易方达上风领航六个月捏有期搀杂型 基金中基金（FOF）招募说明书 基金治理东说念主：易方达基金治理有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 二零二一年十一月 易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF） 招募说明书 进军教导 1、本基金根据2021年5月31日中国证券监督治理委员会《对于准予易方达上风领航 六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）注册的批复》（证监许可【2021】1858号）进行募 集。 2、基金治理东说念主保证《招募说明书》的内容真确、准确、好意思满。本基金经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓长进和收益 作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金治理东说念主依照恪称包袱、针织信用、严慎勤快的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、本基金对于每份基金份额设定六个月（一个月按30天盘算，下同）最短捏有期限， 且本基金不上市交游。投资者认购或申购基金份额后，自基金合同收效日或申购证明日起 六个月内不得赎回。即对每份基金份额，当投资东说念主捏随机代小于六个月，则无法赎回；当投 资东说念主捏随机代大于便是六个月，则不错赎回。投资者投老本基金每份基金份额需要捏有至 少六个月以上，因此投资者捏有本基金将面对在六个月最短捏有期到期前不行赎回基金份 额的流动性风险。投资者应当根据自身投资见识、投资期限等情况审慎作出投资决策。 4、本基金主要投资于公开召募的证券投资基金，且主要投资于包括基金治理东说念主旗下的 基金，基金净值会因为其投资所触及证券阛阓波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在 投老本基金前，请追究阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息裸露 文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分辩论自身的风险承受才智，理 性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资 行径作出零丁决策，承担基金投资中出现的各种风险。除了前述本基金对每份基金份额设 定最短捏有期带来的特殊风险外，投老本基金可能遇到的疏淡风险包括：（1）无法得回收益 以致损失本金的风险；（2）较大比例投资于股票型基金、搀杂型基金所面对的资产配置风 险；（3）较大比例投资于基金治理东说念主旗下基金所面对的疏淡风险，包括但不限于基金治理东说念主 旗下基金数目、类型等相对有限影响本基金功绩的风险；基金治理东说念主发生经营风险时本基 金功绩将受到较大影响的风险；（4）主要投资于基金所面对的疏淡风险，包括但不限于因主 要投资于基金而面对的被投资基金功绩不达见识影响本基金投资功绩发达的风险、赎回资 金到账时代较晚影响投资东说念主资金安排的风险、投资于可上市交游基金的二级阛阓投资风险、 被投资基金的运作风险和关系政策风险等；（5）本基金投资规模包括内地与香港股票阛阓 交游互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而面对的香港股票阛阓及港股通机制带来 的风险；（6）本基金投资规模包括存托凭证、资产因循证券等特殊品种而面对的其他额外风 险。此外本基金还将面对阛阓风险、流动性风险、治理风险、税收风险、基金法律文献中涉 及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。 本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的疏淡风险及一般 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 5、宽泛情况下，本基金将于T+1日（T日为申购、赎回央求日）对T日的基金资产净 值进行估值，T+2日对投资东说念主申购、赎回央求的灵验性进行证明，投资东说念主可于T+3日到销 售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询央求的证明情况。 6、本基金为搀杂型基金中基金（FOF），表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型 基金、股票型基金中基金（FOF），高于债券型基金、债券型基金中基金（FOF）、货币阛阓 基金和货币型基金中基金（FOF）。 7、基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者风物”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1元 开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1元开动面值的 风险。 8、基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主投资于基金有可能得回较高的收益，也有可能损 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 9、基金的过往功绩并不预示其畴昔发达，基金治理东说念主治理的其他基金的功绩并不组成 对本基金发达的保证。 目 录 一、绪 言 ......................................................... 1 二、释 义 ......................................................... 2 三、基金治理东说念主 ..................................................... 7 四、基金托管东说念主 .................................................... 19 五、关系服务机构 .................................................. 21 六、基金份额的分类 ................................................ 23 七、基金的召募安排 ................................................ 24 八、基金合同的收效 ................................................ 29 九、基金份额的申购、赎回 .......................................... 30 十、基金迁移、份额转让和如期定额投资经营 .......................... 41 十一、基金的转托管、质押、非交游过户、冻结与解冻 .................. 42 十二、基金的投资 .................................................. 43 十三、本基金投资于治理东说念主所治理基金的原则及方法 .................... 50 十四、基金的财产 .................................................. 52 十五、基金资产的估值 .............................................. 53 十六、基金的收益分配 .............................................. 60 十七、基金的用度与税收 ............................................ 62 十八、基金的司帐与审计 ............................................ 65 十九、基金的信息裸露 .............................................. 66 二十、侧袋机制 .................................................... 72 二十一、风险揭示 .................................................. 74 二十二、基金合同的变更、阔别与基金财产的算帐 ...................... 84 二十三、基金合同的内容摘要 ........................................ 86 二十四、基金托管公约的内容摘要 ................................... 103 二十五、对基金份额捏有东说念主的服务 ................................... 114 二十六、其他应裸露事项 ........................................... 116 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 117 二十八、备查文献 ................................................. 118 一、绪 言 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》（以 下简称《信息裸露办法》）、《证券投资基金信息裸露内容与阵势准则第5号＜招募说明书的内 容与阵势＞》、《公开召募证券投资基金运作指引第2号-基金中基金指引》(以下简称“《基金 中基金指引》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理划定》（以下简称“《流动 性风险治理划定》”）、《易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基金合同》 （以下简称基金合同）极端它筹商划定等编写。 基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性讲明或者枢纽遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金治理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同极端他筹商划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 二、释 义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、本基金：指易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF） 2、基金：指经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金 3、基金治理东说念主：指易方达基金治理有限公司 4、基金托管东说念主：指中国银行股份有限公司 5、基金合同：指《易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基金合同》 及对本基金合同的任何灵验阅兵和补充 6、托管公约：指基金治理东说念主与基金托管东说念主就本基金刚硬之《易方达上风领航六个月捏 有期搀杂型基金中基金（FOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验阅兵和补充 7、招募说明书：指《易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）招募说明 书》极端更新 8、基金居品贵寓概要：指《易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基 金居品贵寓概要》极端更新 9、基金份额发售公告：指《易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基 金份额发售公告》 10、法律法则：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、表随便文献、司法解释、 行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经2012年12月28日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵， 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵 12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵 13、《信息裸露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公 开召募证券投资基金信息裸露治理办法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵 14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵 15、《流动性风险治理划定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理划定》及颁布机关对其常常作念出的阅兵 16、《基金中基金指引》：指中国证监会2016年9月23日颁布并实施的《公开召募证券 投资基金运作指引第2号-基金中基金指引》及颁布机关对其常常作念出的阅兵 17、中国证监会：指中国证券监督治理委员会 18、银行业监督治理机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督治理委员会 19、基金合同当事东说念主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 20、个东说念主投资者：指依据筹商法律法则划定可投资于证券投资基金的天然东说念主 21、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并 存续或经筹商政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、干事法东说念主、社会团体或其他组织 22、及格境外机构投资者：指合适关系法律法则划定不错投资于在中国境内照章召募的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 23、东说念主民币及格境外机构投资者：指按照关系法律法则划定，运用来自境外的东说念主民币资 金进行境内证券投资的境外法东说念主 24、投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 25、基金份额捏有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主 26、基金销售业务：指基金治理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、迁移、转托管及如期定额投资等业务 27、销售机构：指易方达基金治理有限公司以及合适《销售办法》和中国证监会划定的 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主刚硬了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 28、直销机构：指易方达基金治理有限公司 29、非直销销售机构：指合适《销售办法》和中国证监会划定的其他条件，取得基金销 售业务经验并与基金治理东说念主刚硬了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 30、登记业务：指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金治理有限公司或 接受易方达基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 32、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其捏有的、基金治理东说念主所治理的基金 份额余额极端变动情况的账户 33、基金交游账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、迁移、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 34、基金合同收效日：指基金召募达到法律法则划定及基金合同划定的条件，基金治理 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面证明的日历 35、基金合同阔别日：指基金合同划定的基金合同阔别事由出现后，基金财产算帐完结， 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 36、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售终端之日止的期间，最长不得逾越3 个月 37、存续期：指基金合同收效日至阔别日之间的不如期期限 38、最短捏有期：指投资者认购或申购基金份额后需捏有的最短期限，在最短捏有期限 内，基金治理东说念主对投资者的相应基金份额不办理赎回业务。本基金每份基金份额的最短捏有 期限为六个月（一个月按30天盘算） 39、最短捏有期肇端日：对于每份认购份额的最短捏有期肇端日，指基金合同收效日； 对于每份申购份额的最短捏有期肇端日，指该基金份额申购证明日 40、最短捏有期到期日：对于每份认购份额，最短捏有期为基金合同收效日起的六个月 （一个月按30天盘算，下同）；对于每份申购份额，最短捏有期为申购证明日起的六个月。 即对每份基金份额，当投资东说念主捏随机代小于六个月，则无法赎回；当投资东说念主捏随机代大于等 于六个月，则不错赎回。最短捏有期的临了一日为最短捏有期到期日 41、作事日：指上海证券交游所、深圳证券交游所的交游日 42、T日：指销售机构在划定时代受理投资东说念主申购、赎回或其他业务央求的盛开日 43、T+n日：指自T日起第n个作事日(不包含T日) ，n为天然数 44、盛开日：指为投资东说念摆布理基金份额申购、赎回或其他业务的作事日 45、盛开时代：指盛开日基金接受申购、赎回或其他交游的时代段 46、《业务规则》：指《易方达基金治理有限公司盛开式基金业务规则》，是表率基金管 理东说念主所治理的盛开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金治理东说念主和投资东说念主共同谨守 47、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的划定央求购买基金 份额的行径 48、申购：指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的划定央求购买基金 份额的行径 49、赎回：指基金合同收效后，基金份额捏有东说念主按基金合同和招募说明书划定的条件要 求将基金份额兑换为现款的行径 50、基金迁移：指基金份额捏有东说念主按照本基金合同和基金治理东说念主届时灵验公告划定的条 件，央求将其捏有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额迁移为基金治理东说念主治理的其他基 金基金份额的行径 51、转托管：指基金份额捏有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所捏基金份额 销售机构的操作 52、如期定额投资经营：指投资东说念主通过筹商销售机构建议央求，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购央求的一种投资方式 53、多量赎回：指本基金单个盛开日，基金净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁移中转入央求份额总额后的余额) 逾越上一盛开日基金总份额的10% 54、元：指东说念主民币元 55、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 56、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、基金份额、银行入款本息、基金应收 申购款极端他资产的价值总和 57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 58、基金份额净值：指盘算日基金资产净值除以盘算日基金份额总额 59、基金资产估值：指盘算评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基金份 额净值的过程 60、基金份额折算：指基金治理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 61、划定绪论：指合适中国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称划定报刊）及《信 息裸露办法》划定的互联网网站（以下简称划定网站，包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等绪论 62、销售服务费：指从基金财产入网提的，用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额捏 有东说念主服务的用度 63、A类基金份额：在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额 64、C类基金份额：从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的 基金份额，称为C类基金份额 65、流动性受限资产：指由于法律法则、监管、合同或操作空泛等原因无法以合理价钱 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 因循证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交游的债券等 66、舞动订价机制：指当盛开式基金遇到大额申购赎回时，通过治愈基金份额净值的方 式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公道对待 67、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置算帐，目的在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 68、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时期仍导致公允价值 存在枢纽不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 枢纽不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不笃定性的资产 69、不可抗力：指本基金合同当事东说念主不行预思、不行幸免且不行克服的客不雅事件。 三、基金治理东说念主 一、基金治理东说念主基本情况 1、基金治理东说念主：易方达基金治理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集聚办公区） 办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 缔造日历：2001年4月17日 法定代表东说念主：刘晓艳 筹商电话：400 881 8088 筹商东说念主：李红枫 注册老本：13，244.2万元东说念主民币 批准缔造机关及文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字[2001]4号 经营规模：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户资产治理 2、股权结构： 激动称呼 出资比例 广东粤财相信有限公司 22.6514% 广发证券股份有限公司 22.6514% 盈峰集团有限公司 22.6514% 广东省广晟控股集团有限公司 15.1010% 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505% 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087% 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205% 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309% 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558% 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396% 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388% 总共 100.00% 二、主要东说念主员情况 1、董事、监事及高等治理东说念主员 詹余引先生，工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司董事长，易方达国际控股有 限公司董事长。曾任中国吉利保障公司证券部研究商酌室总司理助理，吉利证券有限职责公 司研究商酌部副总司理（主捏作事）、国债部副总司理（主捏作事）、资产治理部副总司理、 资产治理部总司理，中国吉利保障股份有限公司投资治理部副总司理（主捏作事），寰球社 会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、 证券投资部主任。 刘晓艳女士，经济学博士、工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司副董事长、总 裁，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司 投资应允部副司理、基金经 理、基金投资应允部副总司理，易方达基金治理有限公司督察员、监察部总司理、阛阓部总 司理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产治理有限公司董事，易方达资产治理（香 港）有限公司董事长。 周泽群先生，高等治理东说念主职工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。 秦力先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司董事，广发证券股份有限公司执 行董事、公司总监。曾任广发证券投资银行部常务副总司理、投资应允部总司理、资金营运 部总司理、盘算治理部总司理、投资部总司理、公司总司理助理、副总司理、常务副总司理， 广东金融高新区股权交游中心有限公司董事长，广发证券资产治理（广东）有限公司董事长， 广发控股（香港）有限公司董事长。 苏斌先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 副总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，广东民营投资股份有限公司董 事，宁波盈峰股权投资基金治理有限公司实行董事，北京华录百纳影视股份有限公司董事， 南京柯勒复合材料有限职责公司总司理，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺国 际拍卖有限公司董事。曾任中富证券有限职责公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司 产业投资部实行董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁。 潘文皓先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司老本运营部副部长（主捏作事），广东南粤银行股份有限公司董事，澳大利亚泛澳公 司董事，广东省广晟财务有限公司董事。曾任劲牌有限公司资金治理部综合分析员，云南锡 业股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总司理、董 事，云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深圳） 融资租出公司董事长，西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公 司董事会秘书。 忻榕女士，工商行政事理博士。现任易方达基金治理有限公司零丁董事，中欧国际工商 学院教师，复星旅游文化集团（开曼）有限公司零丁董事，上海汇招信息时期有限公司董事， 上海卡恩文化传播股份有限公司零丁董事，上海智篆文化传播有限公司董事。曾任中科院研 究生院讲师，好意思国加州高温橡胶公司阛阓部司理，好意思国加州大学讲师，好意思国南加州大学助理 教师，香港科技大学副教师，中欧国际工商学院教师，瑞士洛桑治理学院教师。 谭劲松先生，治理学博士（司帐学）。现任易方达基金治理有限公司零丁董事，中山大 学治理学院教师，中远海运特种运载股份有限公司零丁董事，上海莱士血液成品股份有限公 司零丁董事，广州环保投资集团有限公司外部董事，玉山银行（中国）有限公司零丁董事， 广东粤财金融租出股份有限公司零丁董事，中新广州常识城投资开发有限公司监事，好意思的置 业控股有限公司零丁非实行董事，中信证券华南股份有限公司零丁董事，数字广东蚁集开导 有限公司零丁董事，广州农村生意银行股份有限公司零丁董事，广州港集团有限公司外部董 事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学治理学院助教、讲师、副教师，广州恒运企业集团 股份有限公司零丁董事，中国南边航空股份有限公司零丁董事，珠海华发实业股份有限公司 零丁董事。 王承志先生，法学博士。现任易方达基金治理有限公司零丁董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，江苏凯强 医学磨砺有限公司董事，广州茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事，广东神朗讼师事务 所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事。曾任好意思国天普大学法学院走访副教 授。 刘发宏先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司监事会主席，广东粤财相信 有限公司董事，广东省融资再担保有限公司监事长。曾任天津商学院团总支布告兼政事指引 员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠海）纺织有限 公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务参谋人有限公 司名堂司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格 力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业 开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总 司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副布告。 危勇先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长、总裁，广州跑马文娱总公司董事，万联证券股份有限公司监事，广州银行 股份有限公司董事，广州广永投资治理有限公司董事长，广州广永股权投资基金治理有限公 司董事长。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计 研究处干部、货币信贷治理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限 公司行政办公室主任，广州金融资产交游中心有限公司董事，广州股权交游中心有限公司董 事，广州广永华丽旅店有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、总裁助理、行政事理部总 司理，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易 方达基金治理有限公司综合治理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网 金融部总司理、综合治理部总司理。 邓志盛先生，经济学研究生。现任易方达基金治理有限公司监事、行政总监、党群作事 部总司理。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管办机构二处处长，金鹰基金管 理有限公司副总司理，易方达基金治理有限公司综合治理部总司理、董事会秘书。 刘炜先生，工商治理硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、 东说念主力资源部总司理。曾任易方达基金治理有限公司监察部监察员、上海分公司销售司理、市 场部总司理助理、东说念主力资源部副总司理、综合治理部总司理。 马骏先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司常务副总裁、固定 收益投资决策委员会委员，易方达资产治理（香港）有限公司董事长、东说念主民币及格境外投资 者（RQFII）业务负责东说念主、证券交游负责东说念主员（RO）、就证券提供意见负责东说念主员（RO）、提 供资产治理负责东说念主员（RO）、居品审批委员会委员。曾任君安证券有限公司营业部职员，深 圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金治理有限 公司基金司理、固定收益部总司理、现款治理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产治理有限公司董事。 吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金治理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员 会委员，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金治理有限公司研究员、投 资治理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、总裁助理、权益投资总监，易 方达国际控股有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、交游 部司理、研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金治理有限公司阛阓拓展部主 管、基金司理、阛阓部华东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都 分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、阛阓总监。 张南女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司督察长。曾任广东省经济贸易委 员会主任科员、副处长，易方达基金治理有限公司阛阓拓展部副总司理、监察部总司理。 范岳先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东说念主员。曾 任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、国际部司理， 深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金治理部总监， 易方达资产治理（香港）有限公司董事。 高松凡先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等 治理东说念主员。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企 业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金治理有限公司待业金业务总 监。 关秀霞女士，工商治理硕士、金融学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高 级治理东说念主员。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis高等审计师，好意思国说念富 银行公司里面审计部高等审计师、好意思国共同基金业务风险司理、亚洲区（除日本外）机构服 务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总司理、大中华地区高等副总裁、中 国区行长。 陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事，易方达资产治理（香港）有限公司董事，易方达资产治理有限公 司监事，易方达外洋投资（深圳）有限公司监事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科 员，易方达基金治理有限公司运作因循部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算 部总司理、投资风险治理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。 张坤先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。 胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东说念主员、固定 收益投资业务总部总司理、固定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理 有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总司理助理、 固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理。 张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东说念主员、多 资产投资业务总部总司理、固定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳） 有限公司数目分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金治理有限公司投资司理、 固定收益基金投资部总司理、混联合产投资部总司理。 冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东说念主员、研究 部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金治理 有限公司阛阓拓展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总经 理、行业研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理。 陈皓先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。 娄利舟女士，工商治理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副 总司理级高等治理东说念主员、FOF投资决策委员会委员，易方达资产治理有限公司董事长，易方 达资产治理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限职责公司证券营业部分析师、研究所 策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金治理有限公司销售因循中心司理、阛阓部总 司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资 产治理有限公司总司理。 萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东说念主员、投资 三部总司理、研究部副总司理、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究员、基金 司理助理、投资司理。 管勇先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司首席信息官、数据平台研发中心总 司理、盘算与因循中心总司理。曾任长城证券有限职责公司信息时期中心职员、营业部电脑 部司理，金鹰基金治理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金治理 有限公司信息时期部副总监（主捏作事）、总监，易方达基金治理有限公司信息时期部副总 司理、系统研发部副总司理、时期运营部总司理。 杨冬梅女士，工商治理硕士、经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高 级治理东说念主员、董事会秘书、宣传规划部总司理、全球投资客户部总司理，易方达资产治理（香 港）有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资应允部职员、发展研究中心阛阓研究部 负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员，招商基金治理有限公司机构应允部高等 司理、股票投资部高等司理，易方达基金治理有限公司宣传规划专员、阛阓部总司理助理、 阛阓部副总司理。 2、基金司理 张浩然先生，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金治理有限公司易方达优选 多资产三个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理（自2020年4月9日起任职）、易 方达如意安泰一年捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理（自2020年8月14日起任 职）、易方达上风价值一年捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理（自2021年8月24 日起任职）。曾任中国东说念主寿资产治理有限公司基金投资部助理研究员，易方达基金治理有限 公司研究员、投资司理、易方达汇诚养老见识日历2038三年捏有期搀杂型发起式基金中基 金（FOF）基金司理助理。 3、投资决策委员会成员 本公司FOF投资决策委员会成员包括：娄利舟女士、安伟先生、朴一先生、汪玲女士。 娄利舟女士，同上。 安伟先生，易方达基金治理有限公司投资参谋人业务投资总监、投资参谋人投研部总司理、 投顾业务投资决策委员会委员。 朴一先生，易方达基金治理有限公司投资司理。 汪玲女士，易方达基金治理有限公司基金司理。 4、上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。 三、基金治理东说念主的职责 1、照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定实时向基金份额捏有东说念主分配收益； 5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述； 6、编制季度陈述、中期陈述和年度陈述； 7、盘算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱； 8、办理与基金财产治理业务行动筹商的信息裸露事项； 9、按照划定召集基金份额捏有东说念主大会； 10、保存基金财产治理业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓； 11、以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或者实施其他法律行径； 12、中国证监会划定的其他职责。 四、基金治理东说念主的承诺 1、本基金治理东说念主承诺严格谨守现行灵验的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证 监会的筹商划定，建立健全里面逼迫轨制，采取灵验措施，忽闪违反现行灵验的筹商法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会筹商划定的行径发生。 2、本基金治理东说念主承诺严格谨守《证券法》、《基金法》及筹商法律法则，建立健全里面 逼迫轨制，采取灵验措施，忽闪下列行径发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道地对待其治理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益； （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交游行动； （7）野蛮包袱，不按照划定履行职责； （8）法律、行政法则和中国证监会谢却的其他行径。 3、本基金治理东说念主承诺加强东说念主员治理，强化干事操守，督促和敛迹职工谨守国度筹商法 律、法则及行业表率，针织信用、勤快尽责，不从事以下行动： （1）越权或违章经营； （2）违反基金合同或托管公约； （3）特意挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论； （5）拒却、干涉、阻挠或严重影响中国证监会照章监管； （6）野蛮包袱、奢华权益； （7）违反现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商划定，泄 露在职职期间细察的筹商证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 经营等信息； （8）违反证券交游场地业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，阻挠阛阓秩 序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不正大技巧谋求业务发展； （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象； （12）在公开信息裸露和告白中特意含有不实、误导、诓骗因素； （13）其他法律、行政法则以及中国证监会谢却的行径。 4、基金司理承诺 （1）依照筹商法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方极端代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违反现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商划定， 泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资经营等信息； （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交游极端他行动。 五、基金治理东说念主的里面逼迫轨制 为保证公司表率化运作，灵验地防护和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额捏有东说念主利益，珍惜公司及公司激动的正当权益，本基金治理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面逼迫体系。 1、公司里面逼迫的总体见识 （1）保证公司经营治理行动的正当合规性； （2）保证各种基金份额捏有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受侵略； （3）防护和化解经营风险，提高经营治理效率，确保业务郑重经营运行和受托资产安 全好意思满小宝 探花，达成公司的捏续、健康发展小宝 探花，促进公司达成发展战术； （4）督促公司全体职工坚守干事操守小宝 探花，梗直诚信，清廉自律，勤快尽责； （5）珍惜公司的声誉，保捏公司的邃密形象。 2、公司里面逼迫罢黜的原则 （1）健全性原则。里面逼迫应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个才智。 （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控按次，珍惜内控轨制 的灵验实行。 （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对零丁，除罪人律法则另有 划定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭实在立应当体现权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营治理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫后果。 3、里面逼迫的轨制体系 公司制定了合理、完备、灵验并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司划定；第二个层面是公司里面逼迫 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本治理轨制；第四个 层面是部门和业务治理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该罢黜相应的按次，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相屈膝。公司醉心对轨制的捏续磨砺，团结业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险逼迫的要求，约束搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。 4、对于授权、研究、投资、交游等方面的逼迫点 （1）授权轨制 公司的授权轨制连合于通盘这个词公司行动。激动会、董事会、监事会和治理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各项经营业务和 治理按次必须治服治理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项作事必须是在业务授权规模 内进行。公司枢纽业务的授权必须采取书面阵势，授权书应当明确授权内容。公司授权应适 当，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。 （2）公司研究业务 研究作事应保捏零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正大影响；建立严谨的研究作事 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍惜备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保捏畅 通的交流渠说念；建立研究陈述质料评价体系，约束提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防护原则和效轻易原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和观察制 度。建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估 与治理轨制，将要点投资限制在划定的风险权限规模内；建立科学的投资功绩评价体系，及 时转头分析和评估投资结果。 （4）交游业务 建立集聚交游部门和集聚交游轨制，投资指示通过集聚交游部门完成；建立交游监测系 统、预警系统和交游反馈系统，完善关系的安全设施；集聚交游部门应付交游指示进行审核， 建立公道的交游分配轨制，确保公道对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反馈、查对 和归档看护；建立科学的投资交游绩效评价体系。 （5）基金司帐核算 公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险逼迫点建立健全表率的系 统和经由，以基金为司帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估值按次 等司帐措施，真确、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建 立司帐档案看护轨制，确保档案真确好意思满。 （6）信息裸露 公司建立了完备的信息裸露轨制，指定了信息裸露负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范关系信息的网罗、组织、审核和发布，奋发确保公开裸露的信息真确、准确、好意思满、实时。 （7）监察与合规治理 公司缔造督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规治理作事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案贵寓，就里面逼迫轨制的 实行情况独飞速履行检验、评价、陈述、建议职能。督察长如期和不如期向董事会陈述公司 里面逼迫实行情况，董事会对督察长的陈述进行审议。 公司缔造监察合规治理部门，并保障其零丁性。监察合规治理部门按照公司划定和督察 长的安排履行监察与合规治理职责。 监察合规治理部门通过如期或不如期检验里面逼迫轨制的实行情况，督促公司和旗下 基金的治理运作表率进行。 公司董事会和治理层充分醉心和因循监察与合规治理作事，对违反法律、法则和公司内 部逼迫轨制的，精致筹商部门和东说念主员的职责。 5、基金治理东说念主对于里面逼迫轨制声明书 （1）本公司承诺以上对于里面逼迫轨制的裸露真确、准确； （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展约束完善里面逼迫轨制 四、基金托管东说念主 （一）基本情况 称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 初次注册登记日历：1983年10月31日 注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东说念主：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息裸露筹商东说念主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况 中国银行托管业务部缔造 于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银 行、证券、基金、相信从业造就，且具有外洋作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有 硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 算作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产治理经营、相信经营、企业年金、银行应允居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内开首的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 为止2021年6月30日，中国银行已托管931只证券投资基金，其中境内基金885只， QDII基金46只，粉饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，心仪了不同客户多元化的投资应允需求，基金托管限制位居同行前线。 （四）托管业务的里面逼迫轨制 中国银行托管业务部风险治理与逼迫作事是中国银行全面风险逼迫作事的组成部分， 袭取中国银行风险逼迫理念，坚捏“表率运作、郑重经营”的原则。中国银行托管业务部风 险逼迫作事连合业务各才智，通过风险识别与评估、风险逼迫措施设定及轨制开导、表里部 检验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行一语气遴聘外部司帐司帐师事务所开展托管业务里面逼迫审阅作事。 先后得回基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保属意见的审阅陈述。2017 年，中国银行不息得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面逼迫审计陈述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，概况灵验保证 托管资产的安全。 （五）托管东说念主对治理东说念主运作基金进行监督的方法和按次 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》的相 关划定，基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违反法律、行政法则和其他筹商划定，或者 违反基金合同约定的，应当拒却实行，实时文告基金治理东说念主，并实时向国务院证券监督治理 机构陈述。基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据交游按次已经收效的投资指示违反法律、行政 法则和其他筹商划定，或者违反基金合同约定的，应当实时文告基金治理东说念主，并实时向国务 院证券监督治理机构陈述。 五、关系服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：易方达基金治理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集聚办公区） 办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表东说念主：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 筹商东说念主：梁好意思 直销机构的网点信息详见基金份额发售公告。 2、非直销销售机构 详见基金份额发售公告，基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主 网站公示。 （二）基金登记机构 称呼：易方达基金治理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集聚办公区） 办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表东说念主：刘晓艳 电话：4008818088 传真：020-38799249 筹商东说念主：余贤高 （三）讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼 负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：莫哲、徐桐桐 筹商东说念主：莫哲 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场地：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 实行事务合伙东说念主：Tony Mao 毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册司帐师：昌华、马婧 筹商东说念主：昌华 本基金的年度财务报表极端他划定事项的审计机构为普华永说念中天司帐师事务所(特殊 普通合伙)。 司帐师事务所：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路202号普华永说念中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永说念中心11楼 首席合伙东说念主：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 承办注册司帐师：陈熹、周祎 筹商东说念主：周祎 六、基金份额的分类 一、基金份额类别 本基金将基金份额分为A类基金份额、C类基金份额。在投资东说念主认购/申购基金时收取 认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，为A类基金份额； 从本类基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，为C类基金份额。 每类基金份额的具体划定详见下表： 份额类别 A类基金份额 C类基金份额 认/申购费 收取 不收取 初次认/申购最低金额 1元(直销中心为5万元) 1元(直销中心为5万元) 追加认/申购最低金额 1元(直销中心为1000元) 1元(直销中心为1000元) 单笔赎回最低份额 1份 1份 基金交游账户最低基金份额余额 1份 1份 销售服务费(年费率) 0 0.30% 注：本基金不同份额类别的最低认/申购名额、交游级差、适用费率及销售渠说念等有所 各异，并可能常常发生治愈，敬请投资者赐与柔柔。 本基金各种基金份额分别确立代码，分别盘算并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。 二、基金治理东说念主可根据基金实验运作情况，在对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别、治愈现有基 金份额类别的费率水平，或对基金份额分类办法及规则进行治愈并公告，不需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。 七、基金的召募安排 本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关系划定 召募，本基金已经中国证券监督治理委员会2021年5月31日《对于准予易方达上风领航 六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）注册的批复》（证监许可[2021]1858号）注册。 （一）基金的类别 搀杂型基金中基金（FOF） （二）基金的运作方式 契约型盛开式 本基金对于每份份额设定六个月（一个月按30天盘算，下同）最短捏有期限，投资者 认购或申购基金份额后，自基金合同收效日或申购证明日起六个月内不得赎回。 1、对于每份认购份额的最短捏有期肇端日，指基金合同收效日；对于每份申购份额的 最短捏有期肇端日，指该基金份额申购证明日。 对于每份认购份额，最短捏有期为基金合同收效日起的六个月（一个月按30天盘算， 下同）；对于每份申购份额，最短捏有期为申购证明日起的六个月。对于每份基金份额，在 最短捏有期内不得办理赎回业务。即对每份基金份额，当投资东说念主捏随机代小于六个月，则无 法赎回；当投资东说念主捏随机代大于便是六个月，则不错赎回。最短捏有期的临了一日为最短捏 有期到期日。 2、每份基金份额自最短捏有期到期日的下一日（含该日）起可办理赎回业务。 基金份额捏有东说念主在最短捏有期到期日后央求赎回的，基金治理东说念主按照《招募说明书》的 约定为基金份额捏有东说念摆布理赎回事宜。 （三）基金存续期 不如期 （四）召募期限 自基金份额发售之日起最长不得逾越3个月，具体发售时代见基金份额发售公告。 （五）召募对象 合适法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。 （六）召募方式及场地 本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，基金治理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。 具体销售机构筹商方式以及发售有经营以《易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中 基金（FOF）基金份额发售公告》及后续对于变更或增减本基金服务机构的公告为准，请投 资东说念主就召募和认购的具体事宜仔细阅读《易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中基金 （FOF）基金份额发售公告》。 （七）认购安排 1、认购时代 认购的具体业务办理时代由基金治理东说念主依据关系法律法则、基金合同笃定并公告。 2、召募限制上限 本基金可确立初次召募限制上限，具体召募上限及限制逼迫的有经营详见基金份额发售 公告或其他公告。若本基金确立初次召募限制上限，基金合同收效后不受此召募限制的限制。 3、认购数目限制 （1）本基金领受金额认购方式。 （2）投资东说念主认购基金份额领受全额缴款的认购方式。投资东说念主认购时，需按销售机构规 定的方式全额缴款。 （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购央求一收受理不得取销。 （4）在基金召募期内，除基金份额发售公告另有划定，投资东说念主通过非直销销售机构或 本公司网上直销系统初次认购的单笔最低名额为东说念主民币1元，追加认购单笔最低名额为东说念主 民币1元；投资东说念主通过本公司直销中心初次认购的单笔最低名额为东说念主民币50，000元，追加 认购单笔最低名额是东说念主民币1，000元。在合适法律法则划定的前提下，各销售机构对最低认 购名额及交游级差有其他划定的，需要同期罢黜该销售机构的关系划定。（以上金额均含认 购费）。 （5）基金召募期间单个投资东说念主的累计认购限制莫得限制。但对于可能导致单一投资者 捏有基金份额的比例达到或者逾越50%，或者变相侧目50%集聚度的情形，基金治理东说念主有 权采取逼迫措施。 4、召募期利息的处理方式 灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主通盘，其中 利息转份额的数额以登记机构的记录为准。 5、基金份额的认购用度及认购份额的盘算公式 本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并 不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类基金资 产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。具体费率 实在立及费率水平在招募说明书或关系公告中列示。 本基金各种基金份额分别确立代码，分别盘算并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互迁移。 （1）认购费率 本基金A类基金份额在认购时收取基金认购用度，C类基金份额不收取认购用度。 召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，A类基金份额的认购用度按每笔A类基金份额认 购央求单独盘算。 对于A类基金份额，本基金对通过本公司直销中心认购的寰球社会保障基金、照章设 立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金经营筹集的资金极端投资运营收益形成的企 业补充养老保障基金（包括企业年金单仍是营以及集聚经营）、不错投资基金的其他社会保 险基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施辞别的优惠认购费率。如将来出现不错投资基 金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金 类型，基金治理东说念主可将其纳入实施辞别优惠认购费率的投资群体规模。 上述投资群体通过基金治理东说念主的直销中心认购本基金A类基金份额的认购费率见下表： 认购金额M（元）（含认购费） A类基金份额认购费率 M＜100万 0.10% 100万≤M＜500万 0.06% M≥500万 100元/笔 其他投资者认购本基金A类基金份额认购费率见下表： 认购金额M（元）（含认购费） A类基金份额认购费率 M＜100万 1.0% 100万≤M＜500万 0.6% M≥500万 1，000元/笔 本基金A类基金份额在召募期间分歧通过本公司网上直销系统使用银行卡班师认购的 个东说念主投资者开展认购费率优惠行动。 本基金A类基金份额的认购用度由认购基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度，不及部分在基金治理东说念主的运营成本中 列支。 本基金C类基金份额不收取认购用度。 （2）认购份额的盘算 本基金认购领受金额认购方式认购。盘算公式如下： a. 若投资东说念主遴荐认购本基金A类基金份额，则认购份额的盘算公式为： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） （注：对于认购金额在500万元（含）以上适用固定金额认购费的认购，净认购金额= 认购金额－固定认购费金额） 认购用度=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值 例一：某投资东说念主（通过本公司直销中心认购的寰球社会保障基金、照章缔造的基本养老 保障基金、照章制定的企业年金经营筹集的资金极端投资运营收益形成的企业补充养老保 险基金（包括企业年金单仍是营以及集聚经营）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及 照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主 养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本治理东说念主的直销中心投老本 基金A类基金份额100，000元，认购费率为0.10%，假设该笔认购临了按照100%比例一齐 赐与证明，假设该笔灵验认购央求金额召募期产生的利息为50元，则可认购A类基金份额 为： 净认购金额＝100，000/（1＋0.10%）＝99，900.10元 认购用度＝100，000-99，900.10＝99.90元 认购份额＝（99，900.10＋50）/1.00＝99，950.10份 即：该投资东说念主投资100，000元认购本基金A类基金份额，假设该笔认购临了按照100% 比例一齐赐与证明，假设该笔灵验认购央求金额召募期产生的利息为50元，可得到99，950.10 份A类基金份额。 例二：某投资东说念主（其他投资者）投老本基金A类基金份额100，000元，认购费率为1.0%， 假设该笔认购临了按照100%比例一齐赐与证明，假设该笔灵验认购央求金额召募期产生的 利息为50元，则可认购A类基金份额为： 净认购金额＝100，000/（1＋1.0%）＝99，009.90元 认购用度＝100，000-99，009.90＝990.10元 认购份额＝（99，009.90＋50）/1.00＝99，059.90份 即：该投资东说念主投资100，000元认购本基金A类基金份额，假设该笔认购临了按照100% 比例一齐赐与证明，假设该笔灵验认购央求金额召募期产生的利息为50元，可得到99，059.90 份A类基金份额。 b. 若投资东说念主遴荐认购本基金C类基金份额，则认购份额的盘算公式为： 认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值 例三：某投资东说念主投老本基金C类基金份额100，000元，假设该笔认购临了按照100%比 例一齐赐与证明，假设该笔灵验认购央求金额召募期产生的利息为50元，则可认购基金份 额为： 认购份额＝(100，000＋50)/1.00＝100，050.00份 即：该投资东说念主投资100，000元认购本基金C类基金份额，假设该笔认购临了按照100% 比例一齐赐与证明，假设该笔灵验认购央求金额召募期产生的利息为50元，可得到 100，050.00份C类基金份额。 （3）认购份额的盘算中触及金额的盘算结果均以东说念主民币元为单元，四舍五入，保留小 数点后2位；认购份数采取四舍五入的方法保留极少点后2位，由此产生的错误计入基金财 产。认购用度不属于基金资产。 6、认购的证明 当日（T日）在划定时代内提交的央求，投资东说念主无为可在T+2日后（包括该日）到基金 销售网点查询交游情况。销售机构对投资东说念主认购央求的受理并不线路对该央求的得胜证明， 而仅代表销售机构确乎收到了认购央求。央求是否灵验应以基金登记机构的证明登记为准。 投资东说念主开户和认购所需提交的文献和办理的具体按次，请参阅基金份额发售公告。 （八）召募期间的资金存放和用度 本基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径终端前，任何东说念主不得动用。 基金召募期间的信息裸露用度、司帐师费、讼师费以极端他用度，不得从基金财产中列支。 八、基金合同的收效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募 金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 治理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在10日内遴聘法定验资机构 验资，基金治理东说念主自收到验资陈述之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念摆布理完结基金备案手续并取得中国证监 会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金治理东说念主在收到中国 证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金治理东说念主应将基金召募期间募 集的资金存入专门账户，在基金召募行径终端前，任何东说念主不得动用。 （二）基金合同不行收效时召募资金的处理方式 如果召募期限届满，未心仪基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列职责： 1、以其固有财产承担因召募行径而产生的债务和用度； 2、在基金召募期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期入款 利息。 3、如基金召募失败，基金治理东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请求酬报。基金治理东说念主、 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限制 《基金合同》收效后，一语气20个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦200东说念主或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金治理东说念主应当在如期陈述中赐与裸露；一语气60个作事日 出现前述情形的，基金治理东说念主应当在10个作事日内向中国证监会陈述并建议处罚有经营，如 捏续运作、迁移运作方式、与其他基金合并或者阔别基金合同等，并在6个月内召集基金份 额捏有东说念主大会。 法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。 九、基金份额的申购、赎回 （一）基金投资东说念主规模 合适法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。 （二）申购与赎回的场地 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金治理东说念主网站公示。 （三）申购与赎回办理的盛开日实时代 1、盛开日及盛开时代 投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券交游所、深圳证 券交游所的交游日，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的划定公 告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时代在关系公告中载明。 基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时代变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金治理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时代进行相应的治愈，但应在实 施前依照《信息裸露办法》的筹商划定在划定绪论上公告。 2、申购、赎回出手日及业务办理时代 基金治理东说念主可根据实验情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理 时代在申购出手公告中划定。 本基金对投资者申购的每份基金份额设定六个月（一个月按30天盘算，下同）最短捏 有期限，在最短捏有期限内，基金治理东说念主对投资者的相应基金份额不办理赎回业务。即对于 每份基金份额，当投资东说念主捏随机代小于六个月则无法赎回；当投资东说念主捏随机代大于便是六个 月，则不错赎回。最短捏有期的临了一日为最短捏有期到期日，对于每份基金份额，基金管 理东说念主仅在最短捏有期到期日后为基金份额捏有东说念摆布理相应基金份额的赎回。 基金治理东说念主自认购份额的六个月最短捏有期到期日（即基金合同收效日起六个月的届 满之日）之后出手办理赎回。 在笃定申购出手与赎回出手时代后，基金治理东说念主应在申购、赎回盛开前依照《信息裸露 办法》的筹商划定在划定绪论上公告申购与赎回的出手时代，每份基金份额自最短捏有期到 期日的下一日（含该日）起可办理赎回业务。 基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎回。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回央求且登记机构证明接受的，其基金份 额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的各种基金份额净值为基准进行盘算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 3、当日的申购与赎回央求不错在基金治理东说念主划定的时代以内取销； 4、基金份额捏有东说念主赎回时，除指定赎回外，基金治理东说念主按先进先出的原则，对该捏有 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证明的份额先赎回，后证明的份额后赎 回，以笃定所适用的赎回费率； 5、办理申购、赎回业务时，应当罢黜基金份额捏有东说念主利益优先原则，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到公道对待。 基金治理东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行治愈。基金治理东说念主必须在新 规则出手实施前依照《信息裸露办法》的筹商划定在划定绪论上公告。 （五）申购与赎回的按次 1、申购和赎回的央求方式 投资东说念主必须根据销售机构划定的按次，在盛开日的具体业务办理时代内建议申购或赎 回的央求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。 基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者赎 回央求收效后，基金治理东说念主将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇局关系 划定有变更或本基金境外投资主要阛阓的交游算帐规则有变更、基金境外投资主要阛阓及 外汇阛阓休市或暂停交游、港股通非交收日导致延长交收、登记公司系统故障、交游所或交 易阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东说念主及基金托 管东说念主所能逼迫的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时代可相应顺延。在发生多量赎 回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 本基金合同筹商条件处理。 3、申购和赎回央求的证明 基金治理东说念主应以交游时代终端前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日(T日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在T+2日内对该交游的灵验性进行证明。T日提 交的灵验央求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询央求实在 认情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。 基金治理东说念主在不违反法律法则的情况下，可对上述按次规则进行治愈。基金治理东说念主必须 在新规则出手实施前依照《信息裸露办法》的筹商划定在划定绪论上公告。 （六）申购与赎回的数额限制 1、申购金额的限制 投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东说念主民币 1元，追加申购单笔最低名额为东说念主民币1元；投资东说念主通过本公司直销中心初次申购的单笔最 低名额为东说念主民币50，000元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币1，000元。在合适法律法则规 定的前提下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他划定的，需同期罢黜该销售机构的相 关划定。（以上金额均含申购费）。 投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资经营时，不受最低申 购金额的限制。 投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计捏有份额不设上限限制。 对于可能导致单一投资者捏有基金份额的比例达到或逾越50%，或者变相侧目50%集聚 度的情形，基金治理东说念主有权按照关系法律法则采取逼迫措施。 当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在枢纽不利影响时，基金治理东说念主应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金限制赐与逼迫。具体见基金治理东说念主关系公告。 法律法则、中国证监会另有划定的除外。 2、赎回份额的限制 投资东说念主可将其一齐或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或迁移不得少于1份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及1份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额一齐份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不 足1份时，基金治理东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全 部赎回。在合适法律法则划定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他划定的，需同期 罢黜该销售机构的关系划定。 3、基金治理东说念主不错根据阛阓情况，在不违反法律法则的情况下，治愈上述划定申购金 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金限制逼迫措施。基金治理东说念主必须在治愈前依照《信 息裸露办法》的筹商划定在划定绪论上公告。 （七）基金的申购费和赎回费 1、本基金A类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。C类基金份额不收取申购费。 赎回用度由基金赎回东说念主承担。 2、申购费率 本基金可对投资者通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额实行有辞别的费率优 惠。 对于A类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的寰球社会保障基金、照章缔造 的基本养老保障基金、照章制定的企业年金经营筹集的资金极端投资运营收益形成的企业 补充养老保障基金（包括企业年金单仍是营以及集聚经营）、不错投资基金的其他社会保障 基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施辞别的优惠申购费率。如将来出现不错投资基金 的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类 型，基金治理东说念主可将其纳入实施辞别优惠申购费率的投资群体规模。 上述投资群体通过基金治理东说念主的直销中心申购本基金A类基金份额的申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 M＜100万 0.12% 100万≤M＜500万 0.08% M≥500万 100元/笔 基金治理东说念主可根据情况治愈实施辞别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说明书 中列示。 其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 M＜100万 1.2% 100万≤M＜500万 0.8% M≥500万 1，000元/笔 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购A类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。 本基金C类基金份额不收取申购用度。 3、赎回费率 本基金对投资者认购或申购的每份基金份额设有六个月（一个月按30天盘算）的最短 捏有期限，基金份额捏有东说念主在心仪最短捏有期限的情况下方可赎回，不收取赎回用度。 4、基金治理东说念主不错在基金合同划定的规模内治愈申购费率、赎回费率或变更收费方式， 治愈后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金治理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息裸露办 法》的筹商划定在划定绪论上公告。 基金治理东说念主不错在不违反法律法则划定及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基 金促销经营，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基 金治理东说念主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优 惠行动。 （八）申购和赎回的数额和价钱 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）申购的灵验份额为按实验证明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准盘算。申购触及金额、份额的盘算结果保留到极少点后两位， 极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。 （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实验证明的灵验赎回份额乘以央求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东说念主民币元，盘算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 错误计入基金财产。 2、申购份额的盘算 （1）A类基金份额 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） （注：对于500万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/ T日该类基金份额的基金份额净值 例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的寰球社会保障基金、照章缔造的基本养老 保障基金、照章制定的企业年金经营筹集的资金极端投资运营收益形成的企业补充养老保 险基金（包括企业年金单仍是营以及集聚经营）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及 照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主 养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本治理东说念主的直销中心投资 100，000元申购本基金A类基金份额，申购费率为0.12%，假设申购当日A类基金份额的基 金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14元 申购用度=100，000-99，880.14=119.86元 申购份额=99，880.14/1.0400=96，038.60份 例五：某投资东说念主（其他投资者）投资100，000元申购本基金A类基金份额，申购费率为 1.2%，假设申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=100，000/（1+1.2%）=98，814.23元 申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77元 申购份额=98，814.23/1.0400=95，013.68份 （2）C类基金份额 申购份额=申购金额/ T日该类基金份额的基金份额净值 例六：某投资东说念主投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额的基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为： 申购份额=100，000/1.0400=96，153.85份 3、赎回金额的盘算 赎回金额的盘算方法如下： 赎回用度=赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值×该类基金份额的赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值-赎回用度 例七：某投资东说念主赎回10，000份本基金A类基金份额，假设该笔份额捏有期限为100天， 由于捏有期限尚未达到最短捏有期限（180天），基金治理东说念主会对投资东说念主的赎回央求作念赎回 失败处理。 例八：某投资东说念主赎回10，000份本基金A类基金份额，假设该笔份额捏有期限为200天， 捏有期限已达到最短捏有期限（180天），赎回不收取赎回用度。假设赎回当日A类基金份 额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度 = 0.00元 赎回金额 = 10，000×1.0160 – 0.00＝10，160.00元 即：投资东说念主赎回10，000份本基金A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值是 1.0160元，则其可得到的赎回金额为10，160.00元。 4、基金份额净值的盘算公式 盘算日该类基金份额的基金份额净值=盘算日该类基金份额的基金资产净值/盘算日该 类基金份额总份额 本基金各种基金份额净值的盘算，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行顺应按次，不错顺应延长盘算或 公告。 基金治理东说念主每个估值日后次一个作事日盘算该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 并按划定公告。 （九）申购和赎回的登记 宽泛情况下，投资者T日申购基金得胜后，登记机构在T+2日为投资者增多权益并办 理登记手续。 基金份额捏有东说念主T日赎回基金得胜后，宽泛情况下，登记机构在T+2日为其办理扣除 权益的登记手续。 在不违反法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时代进行治愈，基金治理东说念主 应于出手实施前依照《信息裸露办法》的筹商划定在划定绪论上公告。 （十）多量赎回的认定及处理方式 1、多量赎回的认定 若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金迁移中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁移中转入央求份额总额后的余额)逾越前一 盛开日的基金总份额的10%，即合计是发生了多量赎回。 2、多量赎回的处理方式 当基金出现多量赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回 或部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有才智支付投资东说念主的一齐赎回央求时，按宽泛赎回 按次实行。 （2）部分脱期赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贵重或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎 回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日不息赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础盘算赎回金额，以此类 推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作 自动脱期赎回处理。 若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回央求逾越上一盛开日基金总份额 10%的，基金治理东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主超出该比例的赎回央求实施脱期办理；对 该单个基金份额捏有东说念主剩余赎回央求，基金治理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。 （3）暂停赎回：一语气2个盛开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金治理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过20个作事日，并应当在划定绪论上进行公告。 3、多量赎回的公告 当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交游日内文告基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方法，并在2日内在划定 绪论上刊登公告。 （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理 1、发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主某一类或多类基金份额的申 购央求： （1）因不可抗力导致基金无法宽泛运作。 （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。 （3）基金进行交游的主要证券交游阛阓交游时代非宽泛停市。 （4）基金治理东说念主合计接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现有基金份额捏有东说念主 利益时。 （5）基金资产限制过大，使基金治理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金治理东说念主认定的其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因极度情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法宽泛运行。 （7）所投资的基金暂停估值，导致基金治理东说念主无法盘算估值日基金资产净值。 （8）占相当比例的被投资基金暂停申购。 （9）基金治理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者捏有基金份额的比 例达到或者逾越50%，或者变相侧目50%集聚度的情形。 （10）当一笔新的申购央求被证明得胜，使本基金总限制逾越基金治理东说念主划定的本基金 总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金治理东说念主划定确当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额逾越单个投资东说念主累计捏有的份额上限 时；或该投资东说念主当日申购金额逾越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 （11）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值时期仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金治理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 （12）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（8）、（10）、（11）、（12）项情形且基金 治理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金治理东说念主应当根据筹商划定在划定绪论上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况甩掉时，基金治理东说念主应实时规复申购业务的办理。 2、发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类基金份额的赎回申 请或降速支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金治理东说念主不行支付赎回款项。 （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。 （3）基金进行交游的主要证券交游阛阓交游时代非宽泛停市。 （4）一语气两个或两个以上盛开日发生多量赎回。 （5）发生不息接受赎回央求将挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形时，基金治理东说念主可 暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 （6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值时期仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金治理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 （7）当占基金相当比例的投资品种因暂停赎回、停牌、暂停估值、降速支付赎回款或 其它原因导致无法变现，导致基金治理东说念主不行出售或评估基金资产。 （8）基金治理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因极度情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法宽泛运行。 （9）本基金的资产组合中的进军部分发生暂停交游或其他枢纽事件，不息接受赎回可 能会影响或挫伤基金份额捏有东说念主利益时。 （10）所投资的基金暂停估值，导致基金治理东说念主无法盘算估值日基金资产净值。 （11）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金治理东说念主应 报中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份 额捏有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况 甩掉时，基金治理东说念主应实时规复赎回业务的办理。 3、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金治理东说念主应在规如期限内在划定绪论上刊登 暂停公告。 （2）基金治理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时代，依照《信息裸露办法》的筹商划定， 最迟于再行盛开日在划定绪论上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在 暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时代，届时不再另行发布再行盛开的公告。 （十二）基金份额折算 在对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 （十三）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的划定或关系公告。 十、基金迁移、份额转让和如期定额投资经营 （一）基金迁移 基金治理东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金治理 东说念主治理的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费，关系规则由基金治理 东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系 机构。 本基金暂不通达各份额类别之间的迁移业务，今后若通达本基金各份额类别之间的转 换业务，业务规则详见届时发布的筹商公告及更新招募说明书。 （二）基金份额转让 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证 监会招供的交游场地或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管 理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。 （三）如期定额投资经营 基金治理东说念主不错为投资东说念摆布理如期定额投资经营，具体规则由基金治理东说念主另行划定。投 资东说念主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 治理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资经营最低申购金额。 十一、基金的转托管、质押、非交游过户、冻结与解冻 （一）基金的转托管 基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照划定的模范收取转托管费。具体办理方法参照《业务规则》的筹商划定以及各销售 机构的业务规则。 （二）基金份额的质押 在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法则极端业务规则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。 （三）基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交游过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。 继承是指基金份额捏有东说念主厌世，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行 是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条 件的非交游过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。 （四）基金的冻结与解冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 十二、基金的投资 （一）投资见识 本基金主要投资于基金治理东说念主旗下的基金，在逼迫全体下行风险的前提下，追求卓绝业 绩比较基准的投资陈述。 （二）投资规模 本基金的投资规模包括经中国证监会照章核准或注册的基金（不含QDII基金及香港互 认基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板极端他照章刊行上市的股票、存托凭证）、 内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票（以下简称“港股通 股票”）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单子、处所政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可迁移债券、可交换债券）、资产因循证券、债 券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应按次后，本 基金不错将其纳入投资规模。 基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金的比例不低于本基金资产的80%， 投资于股票型基金、搀杂型基金的比例不低于本基金非现款资产的80%，投资于基金治理东说念主 旗下基金的比例不低于本基金非现款资产的80%，投资于港股通标的股票的比例不逾越股票 资产的50%。本基金保捏现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资策略 本基金主要投资于基金治理东说念主旗下的基金，通过定量与定性相团结的分析方法精选出 具有竞争上风的基金，力图达成基金资产的恒久升值。 1、基金的评价方法 基金治理东说念主针对全阛阓基金建立了统一的基金评价体系，根据评价体系的分析结果建 立了可选基金池，本基金所投资的一齐基金都应是可选基金池中的基金。 基金治理东说念主针对不同类型的基金将领受不同的评价方法。 （1）股票型基金的评价方法 基金治理东说念主将按照细分类型将股票型基金阔别为主动型股票基金及被迫型股票基金。 对于主动型股票基金，基金治理东说念主将团结公开裸露的数据，利用基金定量评价体系对基金的 投资功绩、基金司理的投资行径、基金司理的投资逻辑三个方面进行评估，得到量化评价结 果；对于被迫型股票基金，基金治理东说念主将综合辩论阛阓代表性、运作时代、基金限制、流动 性、追踪错误以及费率水对等方针，得到被迫股票型基金的量化评价结果。 （2）搀杂型基金的评价方法 基金治理东说念主将按照搀杂型基金基金合同中约定的股票投资比例将搀杂型基金阔别为偏 股搀杂型基金极端他搀杂型基金。 对于偏股搀杂型基金，基金治理东说念主将使用与遴荐主动型股票基金访佛的方法，即团结公 开裸露的数据，利用基金定量评价体系对基金的投资功绩、基金司理的投资行径、基金司理 的投资逻辑三个方面进行评估，得到量化评价结果；对于其他搀杂型基金，基金治理东说念主将运 用归因分析方法评估其在权益资产配置、择时及选股才智、固定收益资产配置、信用及杠杆 水对等各个部分的收益孝敬，得到综合的量化评价结果。 （3）固定收益类基金的评价方法 对于含权债券型基金，基金治理东说念主将一样运用归因分析方法评估其在权益资产配置、择 时及选股才智、固定收益资产配置、信用及杠杆水对等方面的收益孝敬，从而笃定其在组合 收益增强方面的后果，得到量化评价结果；对于纯债债券型基金，基金治理东说念主将通过归因分 析拆解基金的组合收益来源，明确基金在久期、信用和杠杆各个部分的收益孝敬，得到量化 评价结果；对于货币阛阓基金，将综合辩论收益水平、基金限制、流动性水平、赎回机制等 几方面进行评分。 2、基金的配置方法 本基金的基金配置方法将领受中枢-卫星策略，将基金资产阔别为投资基金治理东说念主旗下 基金的中枢组合以及投资其他治理东说念主旗下基金的卫星组合。本基金投资中枢组合的比例不 低于非现款资产的80%。 （1）中枢组合配置 在构建中枢组合时，基金治理东说念主将领受积极的投资作风，恒久资产配置将以股票型基金、 搀杂型基金为主。基金治理东说念主将主要领受股票估值模子笃定权益类资产的配置比例，通过对 权益类资产估值水平的判断逼迫权益类资产仓位。 在投资运作过程中，基金治理东说念主将根据经济与阛阓发展情况约束优化股票估值模子，并 跟着各种资产风险收益特征的相对变化，动态治愈中枢组合中各种资产的配置比例。 在具体的基金配置方法上，基金治理东说念主将以可选基金池中的基金治理东说念主旗下的基金为 样本空间，遴荐概况捏续获取康健收益、作风康健、逻辑自洽的标的进行配置。 （2）卫星组合配置 其他治理东说念主旗下的基金将算作本基金的卫星组合，对中枢组合形成补充。在构建卫星组 合时，基金治理东说念主将以可选基金池中的非治理东说念主旗下的基金为样本空间，综合辩论收益水平、 作风康健性、与治理东说念主旗下基金的互补性、流动性等因素进行配置。 3、股票及债券投资策略 本基金可戒指参与股票（含港股通股票）、债券投资，以便更好达成基金的投资见识。 在股票投资方面，本基金主要对股票的投资价值进行深远研究，从而精选出具有较高投资价 值的个股；在债券投资方面，本基金将密切追踪阛阓动态变化，遴荐合适的介入契机，在保 捏流动性的基础上，通过灵验利用基金资产来追求基金的恒久康健升值。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资 于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 4、存托凭证投资策略 本基金可投资存托凭证，本基金将团结对宏不雅经济景象、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。 5、资产因循证券投资策略 本基金可在综合辩论预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，遴荐投资价值较 高的资产因循证券进行投资。 6、可迁移债券及可交换债券投资策略 可迁移债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本 基金治理东说念主将对可迁移债券和可交换债券的价值进行评估，遴荐具有较高投资价值的可转 换债券、可交换债券进行投资。 7、畴昔，跟着阛阓的发展和基金治理运作的需要，基金治理东说念主不错在不改变投资见识 的前提下，罢黜法律法则的划定，在履行顺应按次后相应治愈或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。 （四）功绩比较基准 中证800指数收益率×70%+中债新综合指数（资产）收益率×30% 本基金选用中证800指数算作权益部分的功绩比较基准，中债新综合指数（资产）算作 固定收益部分的功绩比较基准。遴荐本基准的原因为：1.根据本基金的资产配置策略，权益 部分和固定收益部分各遴荐一个具有阛阓代表性的指数算作基准，并按照预期大类资产配 置情况，设定了功绩比较基准的权重。2.中证800指数对股票阛阓具有较强的代表性，适当 算作本基金权益部分的功绩比较基准。3.中债新综合指数（资产）概况反应债券阛阓总体走 势，适相助为本基金固定收益部分的功绩比较基准。 如果指数编制单元改换以上指数称呼、罢手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等枢纽变更导致以上指数不宜不息算作功绩比较基 准，或者畴昔上述功绩比较基准不再适当、或有愈加适当本基金的功绩比较基准时，本基金 治理东说念主不错治愈基金的功绩比较基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并 实时公告，不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。 （五）风险收益特征 本基金为搀杂型基金中基金（FOF），表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金、 股票型基金中基金（FOF），高于债券型基金、债券型基金中基金（FOF）、货币阛阓基金和货 币型基金中基金（FOF）。 本基金可通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要 承担阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、投资于香港证券阛阓的风 险、以及通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资的风险等疏淡风险。本基金通过内 地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资的风险详见招募说明书。 （六）投资谢却行径与限制 1、谢却行径 为珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职责的投资； （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱极端他不正大的证券交游行动； （6）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他行动。 2、投资组合限制 基金的投资组合应罢黜以下限制： （1）本基金投资于证券投资基金的比例不低于本基金资产的80%，投资于股票型基金、 搀杂型基金的比例不低于本基金非现款资产的80%，投资于基金治理东说念主旗下基金的比例不低 于本基金非现款资产的80%，投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的50%； （2）本基金捏有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的20%，且不得捏有其他基 金中基金； （3）本基金治理东说念主治理的一齐基金中基金（ETF说合基金除外）捏有单只基金不得超 过被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产限制以最近如期陈述裸露的限制为准； （4）本基金投资于禁闭运作基金、如期盛开基金等运动受限基金的比例共计不得逾越 基金资产净值的10%； （5）本基金所投资基金的运作期限不得少于1年、最近如期陈述裸露的基金净资产应 当不低于1亿元； （6）本基金不投资于QDII基金及香港互认基金，不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基 金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额； （7）保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （8）本基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的A+H股合 计盘算），其市值不逾越基金资产净值的10％； （9）本基金治理东说念主治理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港同期上市的A+H股共计盘算），不逾越该证券的10％； （10）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产因循证券的比例，不得逾越基金资产净 值的10%； （11）本基金捏有的一齐资产因循证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%； （12）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产因循证券的比例，不得逾越该资产因循 证券限制的10%； （13）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产因循证券，不得 逾越其各种资产因循证券共计限制的10%； （14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产因循证券。基金捏有资 产因循证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级陈述发布之日起3个 月内赐与一齐卖出； （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为1年，债券回购到期后不得 延期； （17）本基金治理东说念主治理的一齐盛开式基金捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 逾越该上市公司可运动股票的15%；本基金治理东说念主治理的一齐投资组合捏有一家上市公司发 行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的30%； （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资规模保捏一致； （20）本基金资产总值不逾越基金资产净值的140%； （21）本基金投资于货币阛阓基金的比例共计不得逾越基金资产的15%； （22）基金治理东说念主运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融器具的，投资品种和比 例应当合适基金中基金的投资见识和投资策略； （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并盘算； （24）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（6）、（7）、（14）、（15）、（18）、（19）情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述（1）、（4）、（5）、 （8）-（13）、（16）、（17）、（20）-（24）项划定投资比例的，基金治理东说念主应当在被投资证 券或基金可交游或可赎回之日起10个交游日内进行治愈，致使基金投资比例不合适上述（2）、 （3）项划定投资比例的，基金治理东说念主应当在被投资基金可交游或可赎回之日起20个交游日 内进行治愈，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有划定的，届时按 最新划定实行。 基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起出手。 3、基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、实验逼迫东说念主 或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽 关联交游的，应当合适基金的投资见识和投资策略，罢黜基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实行。关系交游必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与裸露。枢纽关联交游应提交基金治理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 本基金投资基金治理东说念主治理基金的情况，不属于前述枢纽关联交游，关联词应当按照法律 法则或监管划定的要求履行信息裸露义务。 4、法律法则或监管部门取消上述组合限制、谢却行径划定或从事关联交游的条件和要 求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、谢却行径划定或从事关 联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金治理东说念主可依据法律法则或监管部门划定班师对基金合同进行变更，该变更不消召开基 金份额捏有东说念主大会审议。 （七）基金治理东说念主代表基金应用关系权利的处理原则及方法 1、基金治理东说念主按照国度筹商划定代表本基金零丁应用关系权利，保护本基金基金份额 捏有东说念主的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、成心于基金财产的安全与升值； 4、欠亨过关联交游为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在狠恶关系的第三东说念主牟取任何 欠妥利益。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所意见后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施按次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书的划定。 十三、本基金投资于治理东说念主所治理基金的原则及方法 （一）投资原则 1、公道对待通盘可投资标的，防护利益突破。 2、在访佛条件下，追求投资成本最小化。 （二）投资方法 本基金的投资规模涵盖全阛阓的基金品种，但以基金治理东说念主旗下的基金为主。基金治理 东说念主将依据本招募说明书第十二条第（三）项约定的投资策略，领受客不雅、公道的评价方法进 行标的池的构建以及可投资基金的筛选，本基金治理东说念主所治理的基金一并参加上述评价体 系。 在投资过程中，本基金的主要投资策略包括基金评价及基金配置。在基金评价方面，本 基金针对全阛阓基金建立了统一的基金评价体系，对股票型基金、搀杂型基金、固定收益类 基金建立了不同的评价方法，根据评价体系的分析结果建立了可选基金池；基金配置方面， 本基金将领受中枢-卫星策略，将基金资产阔别为投资基金治理东说念主旗下基金的中枢组合以及 投资其他治理东说念主旗下基金的卫星组合，投资中枢组合的比例不低于非现款资产的80%。 （三）基金的评价筛选经由 1、基金评价方法 在上述基金评价过程中，本基金将建立投资决策委员会审批轨制，主要针对基金评价过 程中的如下事项进行磋商决策： （1）对于股票型基金，将按照细分类型将股票型基金阔别为主动型股票基金及被迫型 股票基金。对于主动型股票基金，基金治理东说念主将团结公开裸露的数据，利用基金定量评价体 系对基金的投资功绩、基金司理的投资行径、基金司理的投资逻辑三个方面进行评估，得到 量化评价结果；对于被迫型股票基金，基金治理东说念主将综合辩论阛阓代表性、运作时代、基金 限制、流动性、追踪错误以及费率水对等方针，得到被迫股票型基金的量化评价结果。 （2）对于搀杂型基金，将按照搀杂型基金基金合同中约定的股票投资比例将搀杂型基 金阔别为偏股搀杂型基金极端他搀杂型基金。对于偏股搀杂型基金，基金治理东说念主将使用与选 择主动型股票基金访佛的方法，即团结公开裸露的数据，利用基金定量评价体系对基金的投 资功绩、基金司理的投资行径、基金司理的投资逻辑三个方面进行评估，得到量化评价结果； 对于其他搀杂型基金，基金治理东说念主将运用归因分析方法评估其在权益资产配置、择时及选股 才智、固定收益资产配置、信用及杠杆水对等各个部分的收益孝敬，得到综合的量化评价结 果。 （3）对于固定收益类基金，对于含权债券型基金，基金治理东说念主将一样运用归因分析方 法评估其在权益资产配置、择时及选股才智、固定收益资产配置、信用及杠杆水对等方面的 收益孝敬，从而笃定其在组合收益增强方面的后果，得到量化评价结果；对于纯债债券型基 金，基金治理东说念主将通过归因分析拆解基金的组合收益来源，明确基金在久期、信用和杠杆各 个部分的收益孝敬，得到量化评价结果；对于货币阛阓基金，将综合辩论收益水平、基金规 模、流动性水平、赎回机制等几方面进行评分。 2、基金的配置方法 本基金的基金配置方法将领受中枢-卫星策略，将基金资产阔别为投资基金治理东说念主旗下 基金的中枢组合以及投资其他治理东说念主旗下基金的卫星组合。本基金投资中枢组合的比例不 低于非现款资产的80%。 在最终配置对象的配置比例上，本基金将依据投资策略“基金的配置方法”中的关系方 法进行笃定，并严格按照法律法则的要求进行配置比例逼迫。 十四、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、基金份额、银行入款本息、基金应收申购 款极端他资产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东说念主根据关系法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相零丁。 （四）基金财产的看护和刑事职责 本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的治理、运用或者其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承 担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法则和《基金合同》的划定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。 基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。 十五、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券交游场地的交游日以及国度法律法则划定需要对 外裸露基金净值的非交游日。 （二）估值对象 基金所领有的证券投资基金、股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产因循证券、 其它投资等资产及欠债。 （三）估值原则 基金治理东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门筹商划定。 1、对存在活跃阛阓且概况获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应领受最近交游 日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不行真确反应公允价 值的，应付报价进行治愈，笃定公允价值。 与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征辩论。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其多量捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 2、对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有充足可利用数据和 其他信息因循的估值时期笃定公允价值。领受估值时期笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 3、如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件，使潜在估值 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进行治愈并笃定公允价 值。 （四）估值方法 1、证券交游所上市的有价证券的估值 （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及枢纽变化因素，治愈最近交游市价，笃定公允价钱； （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； （4）交游所上市交游的可迁移债券以逐日收盘价算作估值全价； （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期笃定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产因循证券，领受估值时期笃定公允价值； （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经治愈的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付阛阓报价进行治愈以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动 或阛阓行动很少的情况下，应领受估值时期笃定其公允价值。 （7）ETF基金、境内上市如期盛开式基金、禁闭式基金，按估值日的收盘价估值；若估 值日无交游，且最近交游日后阛阓环境未发生枢纽变化，按最近交游日的收盘价估值；如最 近交游日后阛阓环境发生了枢纽变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投 资品种的现行市价及枢纽变化因素治愈最近交游市价，笃定公允价值； （8）境内上市盛开式基金（LOF），按估值日的份额净值估值；境内上市交游型货币市 场基金，如裸露份额净值，则按估值日的份额净值估值；如裸露万份（百份）收益，则按前 一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；以基金份 额净值估值的，若与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基 金份额净值为基础估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会筹商划定笃定 公允价值。 3、对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在较着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、非上市基金的估值：境内非货币阛阓基金，按估值日的份额净值估值；若与本基金 估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。境 内货币阛阓基金，按前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收 益。 5、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实行。 6、汇率 如本基金投资股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及 关系货币对东说念主民币汇率的，届时根据关系法律法则及监管机构的要求笃定汇率来源，如法律 法则及监管机构无关系划定，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后笃定本基金的估值汇率 来源。 7、税收 对于按照中国法律法则和基金投资股票阛阓交游互联互通机制触及的境应酬易场地所 在地的法律法则划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 划定治愈或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税 金治愈日或实验支付日进行相应的估值治愈。 8、如有充分根由标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金治理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 9、当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的公道性。 10、关系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新 划定估值。 如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、按次及关系 法律法则的划定或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。 根据筹商法律法则，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金司帐责 任方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金资产净值的盘算 结果对外赐与公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净 值盘算顺延荒唐而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何职责。 （五）估值按次 1、基金份额净值是按照估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数目盘算，精准 到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金治理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度 济急治愈机制。国度另有划定的，从其划定。 每个估值日次一个作事日盘算该估值日的基金资产净值及基金份额净值，并按划定公 告。 2、基金治理东说念主应每个估值日次一个作事日对该估值日的基金资产进行估值。但基金管 理东说念主根据法律法则或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日次一个工 作日对该估值日的基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按划定对外公布。 （六）估值荒唐的处理 基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值荒唐时，视为基金份额净值 荒唐。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值荒唐类型 本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值荒唐，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的职责东说念主应当对由于该 估值荒唐遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的班师损失按下述“估值荒唐处理原则”给予赔偿， 承担赔偿职责。 上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值荒唐处理原则 （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值荒唐职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐职责方承担；由于估值荒唐职责方未 实时更正已产生的估值荒唐，给当事东说念主形成损失的，由估值荒唐职责方对班师损失承担赔偿 职责；若估值荒唐职责方已经积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时代进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值荒唐职责方应付更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值荒唐已得到更正。 （2）估值荒唐的职责方对筹商当事东说念主的班师损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值荒唐的筹商班师当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值荒唐而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值荒唐 职责方仍应付估值荒唐负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值荒唐职责方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的规模内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果 得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回 的赔偿额加上已经得回的欠妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值荒唐 职责方。 （4）估值荒唐治愈领受尽量规复至假设未发生估值荒唐的正确情形的方式。 3、估值荒唐处理按次 估值荒唐被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的按次如下： （1）查明估值荒唐发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值荒唐发生的原因笃定 估值荒唐的职责方； （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的损失进行评估； （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的职责方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值荒唐的更正向筹商当事东说念主进行证明。 4、基金份额净值估值荒唐处理的方法如下： （1）基金份额净值盘算出现荒唐时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施忽闪损失进一步扩大。 （2）荒唐偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；荒唐偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所触及的证券交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、本基金所投资的大部分基金发生暂停估值、暂停公告基金份额净值或暂停公告万份 基金已达成收益的情形； 4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金治理东说念主应当暂停估值； 5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （八）基金净值的证明 用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责盘算，基金托管 东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日次一作事日盘算该估值日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核证明后发送给基金管 理东说念主，由基金治理东说念主按划定对基金净值赐与公布。 （九）特殊情况的处理 1、基金治理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第8项进行估值时，所形成的错误不算作基 金资产估值荒唐处理。 2、由于不可抗力，或证券交游所、登记结算机构及入款银行品级三方机构发送的数据 荒唐，或国度司帐政策变更、阛阓规则变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主 和基金托管东说念主天然已经采取必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现荒唐的，由此造 成的基金资产估值荒唐，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿职责。但基金治理东说念主、基金托管 东说念主应当积极采取必要的措施甩掉或松懈由此形成的影响。 （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。 十六、基金的收益分配 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在合适筹商基金分成条件的前提下，基金治理东说念主不错根据实验情况进行收益分配， 具体分配有经营以公告为准，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 3、基金收益分配后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 4、本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。同 一类别的每一基金份额享有同均分配权； 5、在对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金治理东说念主可治愈基金收益的 分配原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议； 6、法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。 （四）收益分配有经营 基金收益分配有经营中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时代、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配有经营的笃定、公告与实施 本基金收益分配有经营由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在划定绪论公 告。 （六）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务规则》 实行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 十七、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 1、基金治理东说念主的治理费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》收效后与基金关系的信息裸露用度； 5、《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额捏有东说念主大会用度； 7、基金的证券交游用度、基金投资其他基金产生的关系用度，但法律法则谢却从基金 财产中列支的除外； 8、基金的银行汇划用度； 9、证券账户开户用度、银行账户珍惜用度； 10、因投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而产 生的各项合理用度； 11、按照国度筹商划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式 1、基金治理东说念主的治理费 本基金投资于本基金治理东说念主所治理的基金的部分不收取治理费。本基金治理费按前一 日基金资产净值扣除前一日所捏有本基金治理东说念主治理的其他基金公允价值后的余额（若为 负数，则取0）的1.0%年费率计提。治理费的盘算方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H为逐日应计提的基金治理费 E为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有的基金治理东说念主治理的其他基金公允价值 后的余额，若为负数，则E取0 基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金投资于本基金托管东说念主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金托管费按前一 日基金资产净值扣除前一日所捏有基金托管东说念主托管的其他基金公允价值后的余额（若为负 数，则取0）的0.25%年费率计提。托管费的盘算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有的基金托管东说念主托管的其他基金公允价值 后的余额，若为负数，则E取0 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.3%，按 前一日C类基金资产净值的0.3%年费率计提。 销售服务费的盘算方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 上述“（一）、基金用度的种类中第4-11项用度”，根据筹商法则及相应公约划定，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）基金治理东说念主运用基金中基金财产申购自身治理的基金的（ETF除外），应当通过 直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照关系法则、基金招募说明书约定应当收取， 并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。 （四）不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度： 1、基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的 损失； 2、基金治理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》收效前的关系用度； 4、其他根据关系法律法则及中国证监会的筹商划定不得列入基金用度的名堂。 （五）与基金销售筹商的用度 1、本基金认购费的费率水平、盘算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“七、 基金的召募安排”中“（七）认购安排”中的关系划定。 2、本基金申购费、赎回费的费率水平、盘算公式、收取方式和使用方式请详见本招募 说明书“九、基金份额的申购、赎回”中 “（七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购 和赎回的数额和价钱”中的关系划定。 （六）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。 （七）基金税收 本基金支付给治理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的划定。 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的划定代扣代缴。 本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金治理东说念主可通过本基金托管账户班师缴付， 或划付至基金治理东说念主账户并由基金治理东说念主按照关系划定申报缴纳。如果基金治理东说念主先行垫 付上述升值税等税费的，基金治理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基金治理 东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金治理东说念主有权向投资东说念主就关系 金额进行追偿。 十八、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 1、基金治理东说念主为本基金的基金司帐职责方； 2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的司帐年度按 如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、司帐轨制实行国度筹商司帐轨制； 5、本基金零丁建账、零丁核算； 6、基金治理东说念主及基金托管东说念主各自卫留好意思满的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算， 按照筹商划定编制基金司帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金治理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对质明。 （二）基金的年度审计 1、基金治理东说念主遴聘与基金治理东说念主、基金托管东说念主相互零丁的合适《证券法》划定的司帐 师事务所极端注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金治理东说念主同意。 3、基金治理东说念主合计有充足根由更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事 务所需在2日内在划定绪论公告。 十九、基金的信息裸露 （一）本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性风 险治理划定》、《基金合同》极端他筹商划定。关系法律法则对于信息裸露的裸露内容、裸露 方式、裸露时代、登载绪论、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。 （二）信息裸露义务东说念主 本基金信息裸露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。 本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中 国证监会的划定裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简 明性和易得性。 本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会划定时代内，将应予裸露的基金信息通过规 定绪论裸露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时代和方式查阅或者复制公开 裸露的信息贵寓。 （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径： 1、不实纪录、误导性讲明或者枢纽遗漏； 2、对质券投资功绩进行推测； 3、违章承诺收益或者承担损失； 4、乱骂其他基金治理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织的道喜性、谀媚性或保举性的笔墨； 6、中国证监会谢却的其他行径。 （四）本基金公开裸露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。 本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。 （五）公开裸露的基金信息 公开裸露的基金信息包括： 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的规则及具体按次，说明基金居品的脾气等触及基金投资者枢纽利益的事项 的法律文献。 （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的一齐事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金治理东说念主应当在 三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金阔别运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明 书。 （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生枢纽变更的，基金治理东说念主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金阔别运 作的，基金治理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在划定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。 2、基金份额发售公告 基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日登载于划定绪论上。 3、《基金合同》收效公告 基金治理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在划定绪论上登载《基金合同》收效 公告。 4、基金净值信息 《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在划定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在T+2日内（T 日为盛开日）， 通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露盛开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的两个作事日内，在划定网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价钱 基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。 6、基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述 基金治理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在划定网站上，并将年度陈述教导性公告登载在划定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》划定的司帐师事务所审计。 基金治理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在划定网站上，并将中期陈述教导性公告登载在划定报刊上。 基金治理东说念主应当在季度终端之日起十五个作事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度陈述教导性公告登载在划定报刊上。 《基金合同》收效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。 如陈述期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形，为保障 其他投资东说念主的权益，基金治理东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他进军信息”项 下裸露该投资东说念主的类别、陈述期末捏有份额及占比、陈述期内捏有份额变化情况及本基金的 疏淡风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金治理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中 裸露基金组联合产情况极端流动性风险分析等。 基金治理东说念主应在如期陈述中裸露所捏有基金以下关系情况，并揭示关系风险： （1）投资政策、捏仓情况、损益情况等； （2）交游及捏有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、治理费、托管 费等； （3）本基金捏有的基金发生的枢纽影响事件，如迁移运作方式、与其他基金合并、终 止基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等； （4）本基金投资于治理东说念主以及治理东说念主关联方所治理基金的情况。 7、临时陈述 本基金发生枢纽事件，筹商信息裸露义务东说念主应当在2日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和划定网站上。 前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影 响的下列事件： （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项； （2）基金合同阔别、基金算帐； （3）迁移基金运作方式、基金合并； （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； （5）基金治理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； （7）基金治理公司变更捏有百分之五以上股权的激动、基金治理东说念主的实验逼迫东说念主变更； （8）基金召募期延长或提前终端召募； （9）基金治理东说念主的高等治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动； （10）基金治理东说念主的董事在最近12个月内变更逾越百分之五十，基金治理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动逾越百分之三十； （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金治理东说念主或其高等治理东说念主员、基金司理因基金治理业务关系行径受到枢纽行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚； （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、实验逼迫 东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，中国证监会另有划定的情形除外； （14）基金收益分配事项； （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更； （16）基金份额净值计价荒唐达基金份额净值百分之零点五； （17）本基金出手办理申购、赎回； （18）本基金发生多量赎回并脱期办理； （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求； （21）治愈基金份额类别实在立； （22）基金推出新业务或服务； （23）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等枢纽事项时； （24）基金治理东说念主领受舞动订价机制进行估值； （25）基金信 息裸露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 枢纽影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。 8、流露公告 在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息披 露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开流露，并将筹商情况立即陈述中国证监会。 9、算帐陈述 基金合同阔别的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在划定网站上，并将算帐陈述教导性 公告登载在划定报刊上。 10、基金份额捏有东说念主大会决议 基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 11、实施侧袋机制期间的信息裸露 本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的划定进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。 12、中国证监会划定的其他信息。 若本基金投资资产因循证券、港股通股票，基金治理东说念主将按关系法律法则要求进行裸露。 当关系法律法则对于上述信息裸露的划定发生变化时，基金治理东说念主将按最新划定进行 信息裸露。 （六）信息裸露事务治理 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定专门部门及高等治理东说念主 员负责治理信息裸露事务。 基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息裸露内容 与阵势准则等法则的划定。 基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、更新 的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐陈述等公开裸露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证明。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送 信息的真确、准确、好意思满、实时。 基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定绪论上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 绪论裸露信息，关联词其他全球绪论不得早于划定绪论裸露信息，况且在不同绪论上裸露吞并 信息的内容应当一致。 基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主擢升信息裸露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的关系划定。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。 （七）信息裸露文献的存放与查阅 照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则划定将信 息置备于公司办公场地，供社会公众查阅、复制。 二十、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件和按次 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所意见后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《证券法》划定 的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基础，确 认基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间，基金治理东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和迁移；同期， 基金治理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎 回划定适用于主袋账户份额。 3、基金治理东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。多量赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一盛开日主袋账户总份额的10%认定。 （三）实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主盘算各项投 资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基准。 基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。 基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金治理东说念主应当按照基金 份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东说念主支付对应款项。 阔别侧袋机制后，基金治理东说念主实时遴聘合适《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并 裸露专项审计意见。 （五）侧袋机制的信息裸露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、阔别侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分划定的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停裸露侧袋账户份额净值。 3、如期陈述 侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金如期陈述中裸露陈述期内特定资产处置进 展情况，裸露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不算作特定资产最终 变现价钱的承诺。 二十一、风险揭示 （一）本基金的疏淡风险 1、无法得回收益以致损失本金的风险 本基金不保本，投资者投资于本基金并未便是将资金算作入款存放在银行或入款类金 融机构，存在无法得回收益以致损失本金的风险。基金治理东说念主不以任何方式保证本基金投资 不受损失，不保证投资者一定盈利，不保证最低收益。 2、每份认申购份额最短期限锁定捏有的风险 本基金对于每份基金份额设定六个月（一个月按30天盘算，下同）最短捏有期限，且 本基金不上市交游。投资者认购或申购基金份额后，自基金合同收效日或申购证明日起六个 月内不得赎回。即对每份基金份额，当投资东说念主捏随机代小于六个月，则无法赎回；当投资东说念主 捏随机代大于便是六个月，则不错赎回。投资者投老本基金每份基金份额需要捏有至少六个 月以上，因此投资者捏有本基金将面对在六个月最短捏有期到期前不行赎回基金份额的流 动性风险。投资者应当根据自身投资见识、投资期限等情况审慎作出投资决策。 3、资产配置风险 本基金是搀杂型基金中基金（FOF），股票型基金、搀杂型基金占非现款资产的比例不 低于80%。本基金将综合辩论各种因素笃定组合中股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、 货币阛阓基金、股票及债券等资产的比例。当股市或债市上行时，本基金可能过少配置关系 资产从而无法得回相应收益；当股市或债市下行时，本基金可能过多配置关系资产从而导致 较大损失。股市、债市的变化以及本基金的资产配置情况将影响基金功绩发达。 4、较大比例投资于基金治理东说念主旗下基金所面对的疏淡风险 本基金是基金中基金，投资于证券投资基金的比例不低于本基金资产的80%，且投资于 基金治理东说念主旗下基金的比例不低于本基金非现款资产的80%，由此可能带来包含但不限于以 下疏淡风险： （1）基金治理东说念主旗下基金数目、类型等相对有限的风险 本基金是基金中基金，投资于基金治理东说念主旗下基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%，与全阛阓基金比较，基金治理东说念主旗下基金在数目、类型等方面相对有限，由此可能对 本基金的投资运作形成影响，并进而影响本基金的收益水平。 （2）基金治理东说念主的经营风险 基金的投资功绩会受到基金治理东说念主的经营景象的影响，如基金治理东说念主的治理才智、财务 景象、阛阓长进、行业竞争、东说念主员修养等因素的变化均会导致基金投资功绩的波动。本基金 在运作过程中将主要投资于本基金治理东说念主治理的其他基金，在这种情况下，本基金将难以通 过投资各种化来散播这种非系统性风险，当基金治理东说念主发生经营风险时，本基金的投资功绩 将受到较大影响。基金治理东说念主承诺上述关联交游应按照基金合同划定的方式和条件进行，公 平对待基金财产，基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为招供此等关联交游情形的 存在并自觉承担关系投资风险。 5、主要投资于基金所面对的疏淡风险 本基金是基金中基金，投资于其他基金的比例不低于本基金资产的80%，被投资基金的 净值变化将影响到本基金的功绩发达，被投资基金的关系风险会班师或障碍成为本基金的 风险。关系风险包括但不限于： （1）被投资基金的功绩风险。本基金投资于其他基金的比例不低于基金资产的80%， 因此本基金投资见识的达成建立在被投资基金自身投资见识达成的基础上。如果由于被投 资基金未能达成投资见识，则本基金存在达不成投资见识的风险。 （2）赎回资金到账时代较晚的风险。基金赎回的资金交收效率慢于基础证券阛阓交游 的证券，因此本基金赎回款实验到达投资者账户的时代可能晚于普通境内盛开式基金，存在 对投资者资金安排形成影响的风险。 （3）双重收费风险。本基金的投资规模包含全阛阓基金，投资于非本基金治理东说念主治理 的其他基金时，存在本基金与被投资基金各种基金用度的双重收取情况，相较于其他基金产 品存在额外增多投资者投资成本的风险。 （4）可上市交游基金的二级阛阓投资风险 本基金可通过二级阛阓进行ETF、LOF、禁闭式基金的买卖交游，由此可能面对交游量 不及所引起的流动性风险、交游价钱与基金份额净值之间的折溢价风险以及被投资基金暂 停交游或退市的风险等。 （5）被投资基金的运作风险 具体包括基金投资作风漂移风险、基金司理变更风险、基金实验运作风险以及基金居品 假想开发转变风险等。此外，禁闭式基金到期转盛开、基金算帐、基金合并等事件也会带来 风险。天然本基金治理东说念主将会从基金作风、投资才智、治理团队、实验运作情况等多方面精 选基金投资品种，但无法十足侧目基金运作风险。 （6）被投资基金的关系政策风险 本基金主要投资于各种其他基金，如遇国度金融政策发生枢纽治愈，导致被投资基金的 基金治理东说念主、基金投资操作、基金运作方式发生较大变化，可能影响本基金的收益水平。 6、通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资于香港证券阛阓股票的风险 本基金的投资规模包括港股通股票，除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共 同风险外，本基金还将面对以下疏淡风险，包括但不限于： （1）投资于香港证券阛阓的疏淡风险 1）香港证券阛阓与内地证券阛阓规则各异的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓存在 诸多各异，本基金参与港股通交游需谨守内地与香港关系法律、行政法则、部门规章、表率 性文献和业务规则，对香港证券阛阓有所了解。以上情形可能增多本基金的投资风险。 2）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研究分析陈述 的不雅点、极度交游情形、作念空机制等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓实行 T+0 回 转交游机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及 作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出更为剧烈的股价波动，由此增多本 基金净值的波动风险。 3）中小市值公司和生物科技公司投资风险。中小市值公司存在功绩不彊壮、股价波动 性较大、阛阓流动性较差等风险，此外，部分港股通生物科技公司可能存在公开刊行并上市 前锋未有收入，上市后仍无收入、捏续亏欠、无法进行利润分配等情形，若本基金投资中小 市值股票或生物科技公司，本基金的投资风险可能增多。 4）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股通股票可能存在大比例折价供股或 配股、常常辰拆合并股份的行径，投资者捏有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由 此可能增多本基金的投资风险。 5）投票权不同带来的风险。部分港股通上市公司存在不同投票权安排，公司可能因存 在逼迫权相对集聚，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的投票 权利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可能 增多本基金的投资风险。 6）停牌风险。与内地阛阓比较，香港阛阓股票停牌轨制存在一定各异，港股股票可能 出现永劫间停牌征象，由此可能增多本基金的投资风险。 7）班师退市风险。与内地阛阓比较，香港阛阓股票交游莫得退市风险警示、退市整理 等安排，关系股票存在班师退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法不息通过港 股通买卖关系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限职责公司通过 香港结算不息为本基金提供的退市股票口头捏有东说念主服务可能会受限。以上情况可能增多本 基金的投资风险。 （2）通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资的疏淡风险 1）港股通机制极端规则变动带来的风险。本基金可通过内地与香港股票阛阓交游互联 互通机制投资于香港阛阓，在阛阓参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定 的限制，而且此类限制可能会约束治愈，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地 阛阓形成空泛，从而对投资收益以及宽泛的申购赎回产生班师或障碍的影响。 2）港股通股票规模受限及动态治愈的风险 本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的规模限制，且港股通股票名单会动态调 整。对于被调出的港股通股票，自治愈之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本 基金带来不利影响。 3）港股通交游日不连贯的风险。在内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下，唯独内 地和香港两地均为交游日且概况心仪结算安排的交游日才为港股通交游日，存在港股通交 易日不连贯的情形，而导致基金所捏的港股组合在后续港股通交游日开市交游中集聚体现 阛阓反应而形成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所捏港股组合在资产估值上出现波 动增大的风险。 4）交收轨制带来的基金流动性风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交收 期安排上存在各异，香港证券阛阓实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行 交收）的交收安排，本基金在T日（港股通交游日）卖出股票，T+2日（港股通交游日，即 为卖出当日之后第二个港股通交游日）在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在T+3日才能 回到东说念主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券阛阓要长；此 外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延长交游。因此交收轨制的不同以及 港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不行实时到账，而形成支付赎回 款日历比宽泛情况延后的风险。 5）交游额度限制的风险。在内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下，港股通交游实 施逐日额度限制，如当日额度使用完结，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 面对逐日额度不及而交游失败的风险。 6）无法进行交游或交游中断的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所划定的其他 情形时，香港证券阛阓将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股交游的风险；出 现内地证券交游服务公司认定的交游极度情况时，将可能暂停提供部分或者一齐港股通服 务，本基金将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。若香港联交所与内地交游所 的证券交游服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15 分钟以上不行申 报和取销申报的交游中断风险； 7）汇率风险。在内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下，港股的买卖所以港币报价、 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在交游时代内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率，最闭幕算汇率为关系机 构日终笃定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金面对汇率波动的不笃定性风险，由此可能增多本基金的风险。 8）交游价钱受限的风险。港股通股票不确立涨跌幅限制，但根据联交所业务规则，适 用阛阓波动转变机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞价 交游的港股通股票，收市竞价交游时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能增多本 基金的投资风险。 9）港股通轨制下对公司行径的处理规则带来的风险。本基金因所捏香港证券阛阓股票 权益分拨、迁移、上市公司被收购等情形或者极度情况，所取得的港股通股票之外的香港联 交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者迁移等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分拨、迁移或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有 关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述规则可能增多本基金的投资风险。 10）结算风险。香港结算机构可能因顶点情况存在无法托福证券和资金的结算风险；另 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东说念主未完成与中 国结算的集聚交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东说念主对本基金出 现交收讲错导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的筹商本基 金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未谨守关系业务规则导 致本基金利益受到挫伤的情况。 （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产 投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 7、投资于存托凭证的风险 本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共 同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风险，以及与存托凭 证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享 有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的 特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动敛迹存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风险；境 表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 8、本基金的投资规模包括资产因循证券，资产因循证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。 （二）阛阓风险 本基金主要投资于其他各种型证券投资基金，同期也少量班师捏有基础证券。由于证券 投资基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者情愫和 交游轨制等各种因素的影响而产生波动，从而导致本基金障碍或班师承担各种证券阛阓的 风险。主要的风险因素包括： 1、政策风险 因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。 2、利率风险 利率风险主如果指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风险。 利坦白接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金通过捏有证券 投资基金而障碍投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。 3、购买力风险 如果发生通货扩展，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基 金资产的实验收益率。 4、信用风险 信用风险主要指债券刊行东说念主出现讲错、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料 裁汰导致债券价钱下降的风险。另外，由于交游敌手讲错也会导致信用风险。 5、公司经营风险 上市公司的经营景象受多种因素的影响，如治理才智、行业竞争、阛阓长进、时期更新、 新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能着落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过 投资各种化来散播这种非系统风险，但不行十足幸免。 6、债券收益率弧线风险 债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移筹商的风险，单一的久期方针并不 能充分反应这一风险的存在。 7、再投资风险 再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比之前较少的收益率。 8、经济周期风险 跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。 （三）流动性风险 1、流动性风险评估 本基金为基金中基金，主要投资证券投资基金，一般情况下，上述资产阛阓流动性较好。 但不根除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金 投资于上述资产时，可能存在以下游动性风险：一是基金治理东说念主建仓或进行组合治愈时，可 能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者 的赎回，基金被迫以不顺应的价钱卖出基金、股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净 值受到不利影响。 2、多量赎回情形下的流动性风险治理措施 当本基金发生多量赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎 回或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上盛开日发生多量赎回，可暂停接受投 资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项；当本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎 回央求逾越上一盛开日基金总份额10%的，基金治理东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主超出 该比例的赎回央求实施脱期办理。具体情形、按次见招募说明书“九、基金份额的申购、赎 回”之“（十）多量赎回的认定及处理方式”。 发生上述情形时，投资东说念主面对无法一齐赎回或无法实时得回赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动 的风险。 3、除多量赎回情形外实施备用的流动性风险治理器具的情形、按次及对投资者的潜在 影响 除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险治理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。 暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项等器具的情形、按次见招募说明书“九、基金份 额的申购、赎回”之 “（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处 理”的关系划定。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其捏有的基金 份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回款可用时代将后延，可能对投资者的资金安排带来 不利影响。 暂停基金估值的情形、按次见招募说明书“十五、基金资产的估值”之 “（七）暂停估 值的情形”的关系划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的基金份 额净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，降速支付赎回款 项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回 本基金。 领受舞动订价机制的情形、按次见招募说明书“十五、基金资产的估值”之 “（四）估 值方法”的关系划定。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及赎回 基金得回的赎回金额均可能受到不利影响。 4、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验窒碍并化解风险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 迁移，仅主袋账户份额宽泛盛开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用 侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资 产的变当前代具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。 实施侧袋机制期间，基金治理东说念主盘算各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额 的净值，即便基金治理东说念主在基金如期陈述中裸露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间 的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。 基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 （四）治理风险 1、在基金治理运作过程中，基金治理东说念主的常识、造就、判断、决策、技能等，会影响 其对信息的占有以及对经济表情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 2、基金治理东说念主的治理技巧和治理时期等因素的变化也会影响基金收益水平。 （五）税收风险 在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税行径的认定以及适用的税率 等进行治愈。届时，基金治理东说念主将实行更新后的政策，可能会因此导致基金资产实验承担的 税费发生变化。该等情况下，基金治理东说念主有权根据法律法则及税收政策的变化相应治愈税收 处理，该等治愈可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值治愈。由于前 述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现有 税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议有经营进行处理，可能会与税收征管认定 存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。 （六）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险 本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景象的表述 仅为主要基于基金投资见识与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者顺应性治理实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级别评定阔别，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、规模更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的各异，对吞并 居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金实验 运作情况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配磨砺，并须实时柔柔销售机构对于本基金 风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。 （七）其他风险 1、因时期因素而产生的风险，如电脑等时期系统的故障或差错产生的风险。 2、因斗争、天然灾害等不可抗力导致的基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机 构无法宽泛作事，从而影响基金运作的风险。 3、因金融阛阓危境、代理商讲错、基金托管东说念主讲错等超出基金治理东说念主自身逼迫才智的 因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损的风险。 4、因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行交游，场外阛阓交游现阶段自动化进程 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。 5、其他不测导致的风险。 二十二、基金合同的变更、阔别与基金财产的算帐 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同触及法律法则划定或本基金合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议自收效后方可实行，自决议收效 后两日内在划定绪论公告。 （二）《基金合同》的阔别事由 有下列情形之一的，经履行关系按次后，《基金合同》应当阔别： 1、基金份额捏有东说念主大会决定阔别的； 2、基金治理东说念主、基金托管东说念主职责阔别，在6个月内莫得新基金治理东说念主、新基金托管东说念主 链接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、关系法律法则和中国证监会划定的其他情况。 （三）基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》阔别事由之日起30个作事日内成立算帐小 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、注册 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 4、基金财产算帐按次： （1）《基金合同》阔别情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐陈述； （5）遴聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书； （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不行实时 变现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分配 依据基金财产算帐的分配有经营，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产算帐陈述经合适《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产算帐小组进行公 告。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存20年以上。 二十三、基金合同的内容摘要 一、基金份额捏有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （一）基金份额捏有东说念主的权利、义务 基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》极端他筹商划定，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配算帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额； （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓； （7）监督基金治理东说念主的投资运作； （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》极端他筹商划定，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限 于： （1）追究阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）柔柔基金信息裸露，实时应用权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度； （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金亏欠或者《基金合同》阔别的有限职责； （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金治理东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》极端他筹商划定，基金治理东说念主的权利包括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并治理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及筹商法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度筹商法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理； （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》划定的用度； （10）依据《基金合同》及筹商法律划定决定基金收益的分配有经营； （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回央求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利。本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，基金治理 东说念主应现代表本基金份额捏有东说念主的利益，根据《基金合同》约定的方式参与所捏有基金的份额 捏有东说念主大会，在罢黜本基金的基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下应用关系投票权利，本 基金治理东说念主需将表决意见事前征求基金托管东说念主的意见，并将表决意见在如期陈述中赐与披 露； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行径； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在合适筹商法律、法则的前提下，制订和治愈筹商基金认购、申购、赎回、迁移、 非交游过户、转托管和收益分配等的业务规则； （17）在不违反法律法则和监管划定且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、交游算帐等款项，基金治理东说念主有权代表基金份额捏有东说念主以基 金资产算作质押进行融资； （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》极端他筹商划定，基金治理东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎勤快的原则治理和运用基金财产； （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互零丁，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他筹商划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采取顺应合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的划定，按筹商划定盘算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述； （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他筹商划定，履行信息裸露及陈述义务； （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》极端他筹商划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配有经营，实时向基金份额捏有东说念主分配基金 收益； （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他筹商划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按划定保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓20 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时代发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》划定的时代和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配； （19）面对松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文告基金 托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职责； （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行径； （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 治理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端 后30日内退还基金认购东说念主； （25）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》极端他筹商划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全看护基金财 产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关系阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主； （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》极端他筹商划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以针织信用、勤快尽责的原则捏有并安全看护基金财产； （2）缔造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备充足的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他筹商划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）看护由基金治理东说念主代表基金刚硬的与基金筹商的枢纽合同及筹商凭证； （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》极端他筹商划定另有划定外，在 基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外； （8）复核、审查基金治理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息裸露事项； （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金治理 东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金治理东说念主有未实行《基 金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓20年以上； （12）从基金治理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册； （13）按划定制作关系账册并与基金治理东说念主查对； （14）依据基金治理东说念主的指示或筹商划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他筹商划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金治理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配； （18）面对松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金治理东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿职责，其赔偿职责不因其 退任而免除； （20）按划定监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金治理东说念主追偿； （21）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的按次和规则 基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。 本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。 本基金捏有基金召开基金份额捏有东说念主大会时，在罢黜本基金份额捏有东说念主利益优先原则 的前提下，本基金的基金治理东说念主在事前征求基金托管东说念主的意见后可班师参加该基金份额捏 有东说念主大会并应用关系投票权利，无需事前召开本基金的基金份额捏有东说念主大会。基金投资者捏 有本基金基金份额的行径即视为同意本基金治理东说念主参与本基金所捏基金的基金份额捏有东说念主 大会并应用关系投票权利。法律法则另有划定的从其划定。 在罢黜本基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金治理东说念主可代表本基金 的基金份额捏有东说念主在合适条件的情况下提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东说念主 大会，无需事前召开本基金的基金份额捏有东说念主大会。基金投资者捏有本基金基金份额的行径 即视为同意本基金治理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的 基金份额捏有东说念主大会。法律法则另有划定的从其划定。 （一）召开事由 1、除法律法则、中国证监会和基金合同另有划定外，当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： （1）阔别《基金合同》； （2）更换基金治理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）迁移基金运作方式； （5）治愈基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资见识、规模或策略； （9）变更基金份额捏有东说念主大会按次； （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； （11）单独或共计捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 2、在法律法则划定和《基金合同》约定的规模内且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会： （1）调低销售服务费率； （2）法律法则要求增多的基金用度的收取； （3）在法律法则和《基金合同》划定的规模内，治愈本基金的申购费率、调低赎回费 率或治愈收费方式、治愈基金份额类别确立； （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化； （6）基金治理东说念主、销售机构、登记机构在法律法则划定的规模内治愈筹商基金认购、 申购、赎回、迁移、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押等业务的规则； （7）在法律法则或中国证监会允许的规模内推出新业务或服务； （8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 1、除法律法则划定或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金治理东说念主召 集； 2、基金治理东说念主未按划定召集或不行召开时，由基金托管东说念主召集； 3、基金托管东说念主合计有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金治理东说念主建议书面提 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主就吞并事项书面要求召开基金份 额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主 决定召集的，应当自出 具书面决定之日起60日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起60日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主就吞并事项要求召开基金份额捏 有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额捏有 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、干 扰。 6、基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐笃定开会时代、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时代、文告内容、文告方式 1、召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在划定绪论公告。基金份 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时代、地点和会议阵势； （2）会议拟审议的事项、议事按次和表决方式； （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时代和地点； （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本次 基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关极端筹商方式和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时代和收取方式。 3、如召集东说念主为基金治理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。 （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式 基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 1、现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托讲解录用代表出席， 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金治理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进 行基金份额捏有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者捏有的筹商讲解文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托讲解及筹商讲解文献合适法律法则、《基金合同》和会议文告的划定； （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会 召开时代的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行 召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书面阵势或基金 合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个作事日内一语气公布关系 教导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效劳； （3）本东说念主班师出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主班师出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主班师出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见； （4）上述第（3）项中班师出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的筹商讲解文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的寄托东说念主的代理投 票授权寄托讲解及筹商讲解文献合适法律法则、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金 登记注册机构记录相符。 3、在不与法律法则突破的前提下，基金份额捏有东说念主大会可通过蚁集、电话或其他方式 召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。 4、基金份额捏有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、蚁集、 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。 （五）议事内容与按次 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会磋商的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 2、议事按次 （1）现场开会 在现场开会的方式下，开首由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定按次笃定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生 别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，开首由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所划定的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，迁移基金运作方式、 更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、阔别《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通 过方为灵验。 基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据讲解，不然提交合适会议通 知中划定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告划定的 书面表决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽 然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金 份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。 （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起2日内在划定绪论上公告。 基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份 额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 1、基金份额捏有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的班师出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额捏有东说念主所捏 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的3个月 以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的50%以上（含50%）选 举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 6、一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事按次、表决条件等规 定，但凡班师援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或 变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可班师对本部天职容进行修改 和治愈，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 三、基金合同肃清和阔别的事由、按次以及基金财产算帐方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同触及法律法则划定或本合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议自收效后方可实行，自决议收效 后两日内在划定绪论公告。 （二）《基金合同》的阔别事由 有下列情形之一的，经履行关系按次后，《基金合同》应当阔别： 1、基金份额捏有东说念主大会决定阔别的； 2、基金治理东说念主、基金托管东说念主职责阔别，在6个月内莫得新基金治理东说念主、新基金托管东说念主 链接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、关系法律法则和中国证监会划定的其他情况。 （三）基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》阔别事由之日起30个作事日内成立算帐小 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、注册 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 4、基金财产算帐按次： （1）《基金合同》阔别情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐陈述； （5）遴聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书； （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不行实时 变现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分配 依据基金财产算帐的分配有经营，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产算帐陈述经合适《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产算帐小组进行公 告。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存20年以上。 四、争议处罚方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、调治阶梯处罚，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争 议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不息忠实、勤快、尽责地履行基金 合同划定的义务，珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权利义务关系的 法律文献。 1、《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或签章并在召募会束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证明后收效。 2、《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。 3、《基金合同》自收效之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 4、《基金合同》蓝本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金治理东说念主、基金托 管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效劳。 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。 二十四、基金托管公约的内容摘要 一、托管公约当事东说念主 （一）基金治理东说念主（或简称“治理东说念主”） 称呼：易方达基金治理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集聚办公区） 法定代表东说念主: 刘晓艳 成立时代：2001年4月17日 批准缔造机关：中国证券监督治理委员会 批准缔造文号：证监基金字[2001]4号 组织阵势：有限职责公司 注册老本：13，244.2万元东说念主民币 经营规模：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户资产治理 存续期间：捏续经营 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主: 刘连舸 成立时代： 1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织阵势： 股份有限公司 注册老本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营规模： 经受东说念主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信调查、商酌、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代 理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 存续期间： 捏续经营 二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的划定对基金治理东说念主的下列投资运作进行监督： 1、对基金的投资规模、投资对象进行监督。 基金治理东说念主应将拟投资的各投资品种的具体规模实时提供给基金托管东说念主。基金治理东说念主 不错根据实验情况的变化，对各投资品种的具体规模赐与更新和治愈，并实时文告基金托管 东说念主。基金托管东说念主根据上述投资规模对基金的投资进行监督。 本基金的投资规模包括经中国证监会照章核准或注册的基金（不含QDII基金及香港互 认基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板极端他照章刊行上市的股票、存托凭证）、 内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票（以下简称“港股通 股票”）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单子、处所政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可迁移债券、可交换债券）、资产因循证券、债 券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应按次后，可 以将其纳入投资规模。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于证券投资基金的比例不低于本基金资产的80%，投资于股票型基金、搀杂 型基金的比例不低于本基金非现款资产的80%，投资于基金治理东说念主旗下基金的比例不低于 本基金非现款资产的80%，投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的50%。本基金 保捏现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 2、对基金投融资比例进行监督； （1）本基金投资于证券投资基金的比例不低于本基金资产的80%，投资于股票型基金、 搀杂型基金的比例不低于本基金非现款资产的80%，投资于基金治理东说念主旗下基金的比例不 低于本基金非现款资产的80%，投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的50%； （2）本基金捏有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的20%，且不得捏有其他基 金中基金； （3）本基金治理东说念主治理的且在本托管东说念主处托管的一齐基金中基金（ETF说合基金除外） 捏有单只基金不得逾越被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产限制以最近如期陈述 裸露的限制为准； （4）本基金投资于禁闭运作基金、如期盛开基金等运动受限基金的比例共计不得逾越 基金资产净值的10%； （5）本基金所投资基金的运作期限不得少于1年、最近如期陈述裸露的基金净资产应 当不低于1亿元； （6）本基金不投资于QDII基金及香港互认基金，不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基 金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额； （7）保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （8）本基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的A+H股合 计盘算），其市值不逾越基金资产净值的10％； （9）本基金治理东说念主治理的且在本托管东说念主处托管的一齐基金捏有一家公司刊行的证券（同 一家公司在内地和香港同期上市的A+H股共计盘算），不逾越该证券的10%； （10）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产因循证券的比例，不得逾越基金资产净 值的10%； （11）本基金捏有的一齐资产因循证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%； （12）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产因循证券的比例，不得逾越该资产因循 证券限制的10%； （13）本基金治理东说念主治理的且在本托管东说念主处托管的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的 各种资产因循证券，不得逾越其各种资产因循证券共计限制的10%； （14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产因循证券。基金捏有 资产因循证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级陈述发布之日起3 个月内赐与一齐卖出； （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为1年，债券回购到期后不 得延期； （17）本基金治理东说念主治理的且在本托管东说念主处托管的一齐盛开式基金捏有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的15%；本基金治理东说念主治理的且在本托 管东说念主处托管的一齐投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可 运动股票的30%； （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资规模保捏一致； （20）本基金资产总值不逾越基金资产净值的140%； （21）本基金投资于货币阛阓基金的比例共计不得逾越基金资产的15%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并盘算； （23）法律法则及中国证监会划定的其他投资比例限制。 除上述（6）、（7）、（14）、（15）、（18）、（19）情形之外，因证券阛阓波动、 上市公司合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述（1）、 （4）、（5）、（8）-（13）、（16）、（17）、（20）-（23）项划定投资比例的，基金管 理东说念主应当在被投资证券或基金可交游或可赎回之日起10个交游日内进行治愈，致使基金投 资比例不合适上述（2）、（3）项划定投资比例的，基金治理东说念主应当在被投资基金可交游或 可赎回之日起20个交游日内进行治愈，但中国证监会划定的特殊情形除外。 基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起出手。 如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行顺应按次后，则本 基金投资不再受关系限制，自动谨守届时灵验的法律法则或监管划定，不需另行召开基金份 额捏有东说念主大会。 3、基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、实验逼迫东说念主 或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽 关联交游的，应当合适基金的投资见识和投资策略，罢黜基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实行。关系交游必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与裸露。枢纽关联交游应提交基金治理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 （二）基金托管东说念主应根据筹商法律法则的划定、中国证监会的划定及《基金合同》的约 定，对基金净值信息盘算、基金份额申购赎回价钱、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关系信息裸露中登载基金功绩发达数据等进行复核。 （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金治理东说念主违反上述 约定，应实时教导基金治理东说念主，基金治理东说念主收到教导后应实时查对质明并以书面阵势对基金 托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金治理东说念主 对基金托管东说念主教导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会陈述。 （四）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违反法律法则、本公约的划定，应当拒却 实行，实时教导基金治理东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会陈述。基金托管东说念主发 现基金治理东说念主依据交游按次已经收效的指示违反法律法则、本公约划定的，应当实时教导基 金治理东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会陈述。 （五）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在划定 时代内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关系数据贵寓和 轨制等。 三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 1、在本公约的灵验期内，在不违反公道、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主谨守关系法 律法则极端行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主盘算的基金净值信息、根据基金治理东说念主指示 办理算帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等行径。 2、基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无正 当根由未实行或延长实行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法则、 《基金合同》及本公约筹商划定时，应实时以书面阵势文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面阵势对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文告的违章事项 未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应依照法律法则的划定陈述中国证监会。 3、基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供 基金治理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在划定时代内恢复基金治理东说念主并改正。 四、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 1、基金财产应零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 2、基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金治理东说念主的正当合规指示或法律法则、《基 金合同》及本公约另有划定，不得自走时用、刑事职责、分配基金的任何财产。 3、基金托管东说念主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。 4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的好意思满与零丁。 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》极端他筹商法律法则划定外，基 金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。 （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 1、基金召募期满或基金治理东说念主布告罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商划定的，由基金治理东说念主在法如期 限内遴聘合适《证券法》划定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈述，出具的验 资陈述应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名方为灵验。 2、基金治理东说念主应将属于本基金财产的一齐资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和治理 1、基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和治理。 2、基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行动。 4、基金银行账户的治理当合适法律法则的筹商划定。 （四）基金进行如期入款投资的账户开设和治理 基金治理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更 过程中，基金治理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系贵寓。 （五）基金证券账户、结算备付金账户极端他投资账户的开设和治理 1、基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限职责公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金治理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务之外的行动。 3、基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定实行。 4、在本托管公约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及相 关账户的开设、使用的，若无关系划定，则基金托管东说念主应当比照并谨守上述对于账户开设、 使用的划定。 （六）债券托管专户的开设和治理 基金合同收效后，基金治理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加寰球银行间同行拆借 阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；由基金治理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手 续办理完结之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行 间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的算帐。 （七）基金财产投资的筹商有价凭证的看护 基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看护。 基金托管东说念主对其之外机构实验灵验逼迫的有价凭证不承担职责。 （八）与基金财产筹商的枢纽合同及筹商凭证的看护 基金托管东说念主按照法律法则看护由基金治理东说念主代表基金签署的与基金筹商的枢纽合同及 筹商凭证。基金治理东说念主代表基金签署筹商枢纽合同后应在收到合同蓝本后30日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有划定外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金筹商 的枢纽合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各 捏有一份蓝本的原件。枢纽合同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按划定各自看护至少15年。 五、基金资产净值盘算和司帐核算 （一）基金资产净值的盘算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指盘算日 基金资产净值除以盘算日该类别基金份额总额后的价值。 2、基金治理东说念主应每个估值日次一个作事日对该估值日的基金资产进行估值，但基金管 理东说念主根据法律法则或《基金合同》的划定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》极端他法律法则的划定。用于基金信息裸露的基金净值 信息由基金治理东说念主负责盘算，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个估值日次一个作事日计 算得出估值日的该基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付 净值盘算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主 对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 3、当关系法律法则或《基金合同》划定的估值方法不行客不雅反应基金财产公允价值时， 基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。本 基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基 金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。 4、基金治理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、按次以 及关系法律法则的划定或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值极少点后四位内（含第四位）发生差错时，视 为基金份额净值估值荒唐。当基金份额净值出现荒唐时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，并 采取合理的措施忽闪损失进一步扩大；当计价荒唐达到基金份额净值的0.25%时，基金治理 东说念主应当文告基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价荒唐达到基金份额净值的0.5%时，基 金治理东说念主应在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容 另有划定的，按其划定处理。 6、由于基金治理东说念主对外公布的任何基金净值数据荒唐，导致该基金财产或基金份额捏 有东说念主的实验损失，基金治理东说念主应付此承担职责。若基金托管东说念主盘算的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主盘算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承 担部分未正确履行复核义务的职责。如果上述荒唐形成了基金财产或基金份额捏有东说念主的不 当得利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了赔偿职责，则基金治理东说念主应负责向欠妥得 利之主体见识返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承担的 赔偿金额，则两边按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 7、 由于证券交游所、期货交游所、登记结算公司、第三方估值机构发送的数据荒唐， 或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、顺应、合理的措施 进行检验，关联词未能发现该荒唐的，由此形成的基金资产估值荒唐，基金治理东说念主和基金托管 东说念主免除赔偿职责。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松懈或甩掉由此造 成的影响。 8、如果基金托管东说念主的复核结果与基金治理东说念主的盘算结果存在各异，且两边经协商未能 达成一致，基金治理东说念主不错按照其对基金份额净值的盘算结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将关系情况报中国证监会备案。 （二）基金司帐核算 1、基金账册的建立 基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独飞速确立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主 的处理方法为准。 2、司帐数据和财务方针的查对 基金治理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和如期陈述的编制和复核 基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个作事日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生枢纽变更的，基 金治理东说念主应当在三个作事日内，更新招募说明书并登载在划定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次；基金居品贵寓概要的信息发生枢纽变更的，基 金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要并登载在划定网站及基金销售机构 网站或营业网点。基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。 基金阔别运作的，基金治理东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵寓概要。基金治理东说念主应当在 每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载在划定网站上，并将年 度陈述教导性公告登载在划定报刊上。基金治理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制 完成基金中期陈述，将中期陈述登载在划定网站上，并将中期陈述教导性公告登载在划定报 刊上。基金治理东说念主应当在季度终端之日起15个作事日内，编制完成基金季度陈述，将季度 陈述登载在划定网站上，并将季度陈述教导性公告登载在划定报刊上。基金合同收效不及两 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的陈述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一 份。如果基金治理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金 治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。 （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。 六、基金份额捏有东说念主名册的看护 基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额 捏有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金治理东说念主的指示编制和看护，基金治理东说念主和基金托 管东说念主应分别看护基金份额捏有东说念主名册，基金登记结算机构保存期不少于20年，法律法则另 有划定或有权机关另有要求的除外。如不行妥善看护，则按关系法则承担职责。 在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金治理东说念主应将筹商贵寓送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得 将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守秘义务。 七、争议处罚方式 （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 （二）基金治理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约筹商的争议可通过友 好协商处罚。但若争议未能以协商方式处罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国 国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁 各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。 （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他划定。 八、托管公约的变更、阔别与基金财产的算帐 （一）托管公约的变更 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。 （二）托管公约的阔别 发生以下情况，本托管公约应当阔别： 1、《基金合同》阔别； 2、本基金更换基金托管东说念主； 3、本基金更换基金治理东说念主； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则划定的阔别事项。 （三）基金财产的算帐 基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及筹商法律法则的划定对本基金的财产进 行算帐。 二十五、对基金份额捏有东说念主的服务 基金治理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务名堂： （一）基金份额捏有东说念主投资交游证明服务 注册登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的通盘基金份额捏有东说念主的基金交纪行录。 基金治理东说念主直销网点应根据在基金治理东说念主直销网点进行交游的投资者的要求提供成交证明 单。基金非直销销售机构应根据在其销售网点进行交游的投资者的要求提供成交证明单。 （二）基金份额捏有东说念主交纪行录查询服务 本基金份额捏有东说念主可通过基金治理东说念主的客户服务中心查询历史交纪行录。 （三）基金份额捏有东说念主的对账单服务 1、基金份额捏有东说念主可登录本公司网站（）查阅对账单。 2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他阵势向通过易方达直销系统捏有本公司 基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东说念主也不错向本公司定制电子邮件 阵势的月度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商酌。 （四）如期定额投资经营 基金治理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供如期定额 投资的服务（本公司网上直销系统的如期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通达）。通过定 期定额投资经营，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。 （五）资讯服务 1、客户服务电话 投资者如果思了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计我方不行准确长入本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。 2、互联网站及电子信箱 电子信箱：service@efunds.com.cn 二十六、其他应裸露事项 无 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主极端他基金销售机构处，投资者可在营业 时代免费查阅，也可按工本费购买复印件。 基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。 二十八、备查文献 1、中国证监会准予易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）注册的文献； 2、《易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基金合同》； 3、《易方达上风领航六个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）托管公约》； 4、《易方达基金治理有限公司盛开式基金业务规则》； 5、法律意见书； 6、基金治理东说念主业务经验批件、营业牌照； 7、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照。 存放地点：基金治理东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时代免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金治理有限公司 2021年11月2日
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